《采矿业工艺文件管理手册》.docxVIP

《采矿业工艺文件管理手册》

第1章总则

1.1目的

1.2适用范围

1.3依据

1.4术语和定义

第2章管理职责

2.1管理部门职责

2.2责任部门职责

2.3矿领导职责

2.4相关人员职责

第3章文件管理

3.1文件分类

3.2文件编号规则

3.3文件编制与审核

3.4文件批准与发布

3.5文件分发与回收

第4章文件控制

4.1文件变更控制

4.2文件作废处理

4.3文件版本管理

4.4文件密级管理

第5章记录管理

5.1记录识别与收集

5.2记录保存期限

5.3记录保存方式

5.4记录销毁管理

第6章文件保管

6.1保管环境要求

6.2保管设施要求

6.3保管责任人

6.4保管检查与维护

第7章访问控制

7.1文件查阅权限

7.2文件复制管理

7.3文件借阅管理

7.4访问日志记录

第8章监督与检查

8.1内部审核

8.2管理评审

8.3检查内容

8.4检查结果处理

第9章不符合项处理

9.1不符合项识别

9.2不符合项调查

9.3纠正措施制定

9.4预防措施制定

第10章持续改进

10.1改进建议收集

10.2改进措施实施

10.3改进效果评价

10.4文件管理手册修订

第11章应急管理

11.1灾害应急响应

11.2文件丢失应急

11.3系统故障应急

11.4应急预案管理

第12章附则

12.1手册解释

12.2生效日期

12.3附件清单

第1章总则

1.1目的

1.2本手册旨在规范采矿业工艺文件的管理流程，确保文件的真实性、完整性和可追溯性。

1.3明确工艺文件的编制、审核、批准、使用和归档等环节的责任，提高管理效率。

1.4统一文件格式和标准，便于不同部门间的协同工作，减少沟通成本。

1.5降低因文件管理不善导致的安全生产风险，符合行业监管要求。

1.2适用范围

1.6本手册适用于所有煤矿、金属矿、非金属矿等采矿企业的工艺文件管理。

1.7涵盖地质勘探报告、采矿设计、生产计划、安全规程、设备操作手册等文件类型。

1.8适用于从文件创建到最终归档的全生命周期管理。

1.9不包括个人工作记录、临时性通知等非正式文件。

1.3依据

1.10《中华人民共和国安全生产法》及相关行业规范。

1.11《煤矿安全规程》《金属非金属矿山安全规程》等行业标准。

1.12企业内部管理制度及ISO9001质量管理体系要求。

1.13国家对采矿工艺文件管理的强制性规定。

1.4术语和定义

1.14工艺文件：指在采矿过程中涉及技术、安全、操作等信息的书面或电子文档，如采掘工程平面图、通风系统图等。

1.15可追溯性：指文件记录能够完整反映其产生、修改、使用的全过程，便于审计和追溯责任。

1.16归档：指将不再频繁使用的工艺文件整理后移交档案部门保存，确保长期安全存储。

1.17版本控制：指对文件进行编号管理，如“V1.0”“V2.1”，防止混淆使用过时版本。

1.18重大变更：指可能导致安全风险或工艺流程变化的文件修改，如爆破方案调整。

1.19操作规程：指设备或工序的具体操作步骤和注意事项，需定期更新以反映技术变化。

1.20风险预控文件：指针对采掘、运输等环节的安全风险评估报告及管控措施。

2.管理职责

2.1管理部门职责

2.1.1负责制定矿山的工艺文件管理制度，明确文件管理流程、标准和要求。

2.1.2组织编制和修订《采矿业工艺文件管理手册》，确保其符合国家及行业规范。

2.1.3定期审核工艺文件的质量，确保其准确性和完整性，例如每年至少进行两次全面审核。

2.1.4监督和指导责任部门及人员的工艺文件管理工作，处理相关争议和问题。

2.1.5建立工艺文件的管理台账，记录文件的编制、修订、使用和废止情况，例如要求台账更新频率不低于每月一次。

2.1.6配合上级部门进行工艺文件的管理检查，例如每月接受一次安全生产部门的抽查。

2.2责任部门职责

2.2.1负责工艺文件的日常管理，包括文件的收发、登记、存储和借阅。

2.2.2确保工艺文件的内容符合实际生产需求，例如每月更新一次井下采掘工艺图。

2.2.3定期检查工艺文件的完好性，例如每季度检查一次高压设备操作规程的版本是否为最新（2023版）。

2.2.4处理工艺文件的变更申请，例如要求变更申请需经过技术负责人签字确认。