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合同审查标准化流程及注意事项清单

一、适用范围与业务场景

本标准化流程适用于企业日常经营中各类合同的审查工作，包括但不限于：买卖合同、服务合同、租赁合同、合作协议、劳动合同等。具体场景包括：业务部门发起的合同评审、法务部门对合同合规性审核、外部合作方提供的合同文本修订、重大合作项目的专项合同审查等。通过标准化流程，保证合同条款合法合规、权利义务清晰、风险可控，保障企业合法权益。

二、标准化审查操作步骤

步骤1：审查准备与资料收集

操作说明：

接收合同文本后，首先核对合同类型（如主合同/附件、补充协议）、版本号及签订背景，明确合同涉及的业务场景（如采购、销售、合作开发等）。

收集与合同相关的背景资料，包括：合作方提供的资质文件（营业执照、行业许可证等）、业务需求说明、过往合作记录（如有）、招投标文件（如有）、相关法律法规及行业监管要求。

与业务部门对接人（如*经理）沟通，确认合同核心需求（如交易标的、价格构成、履行期限、特殊要求等），保证审查方向与业务目标一致。

步骤2：形式审查与文本核对

操作说明：

文本完整性检查：确认合同文本是否包含全部必要组成部分，包括合同标题、签约主体信息、条款（标的、数量、质量、价款、履行方式、违约责任等）、签署页（法定代表人/授权代表签字、盖章日期）、附件清单及附件内容。

格式规范性检查：核对合同编号是否符合企业编码规则、页码是否连续（无缺页、重复页）、条款编号是否连贯、关键数据（如金额、日期、数量）是否清晰无误（无涂改、模糊处）。

附件一致性检查：确认附件内容与引用是否一致（如技术附件与质量标准、价格清单与价款条款），附件是否加盖公章或签字确认。

步骤3：实质审查与条款分析

操作说明：

主体资格审查：

核对签约主体名称、统一社会信用代码、法定代表人信息是否与营业执照一致；

检查合作方是否具备履行合同所需的资质（如特种设备生产许可证、建筑工程资质等），避免超越经营范围签约；

涉及分支机构或授权代表签约的，需核实授权委托书是否有效（载明授权范围、期限及授权人签字/盖章）。

标的条款审查：

明确标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定标准），避免描述模糊（如“优质产品”“合理数量”）；

涉及知识产权的，需明确权利归属（如专利权、商标权的使用权限及归属）。

权利义务条款审查：

核对双方权利义务是否对等，避免单方面加重企业责任（如“企业需在X日内完成验收，合作方逾期交付无需承担违约责任”）；

明确履行期限、地点、方式（如“交货方式为上门提货，运费由企业承担”），避免歧义。

价款与支付条款审查：

确认价款金额、计价单位、货币种类是否清晰，是否包含税费（如“价款为含税价，税率X%”）；

审查支付条件（如“验收合格后X日内支付至X%”）、支付方式（银行转账/承兑汇票）、账户信息（需与合同主体一致，避免个人账户）。

违约责任条款审查：

约定违约责任需明确、可量化（如“逾期付款每日按应付金额X‰支付违约金”），避免“承担相应责任”等模糊表述；

检查违约责任是否对等，避免企业承担过高的违约金（如超过实际损失的30%可能被法院调减）。

争议解决条款审查：

明确争议解决方式（诉讼/仲裁），优先选择企业所在地或合同履行地法院管辖；

约定仲裁的，需明确仲裁机构全称（如“仲裁委员会”），避免“市仲裁机构”等模糊表述。

步骤4：风险排查与特殊条款审核

操作说明：

法律风险排查：结合行业特点及法律法规（如《民法典》《消费者权益保护法》等），识别合同中的潜在风险点，如：

格式条款是否排除企业主要权利（如“本合同最终解释权归合作方所有”）；

不可抗力条款是否明确范围及免责条件；

保密条款是否明保证密范围、期限及违约责任（涉密信息需单独标注）。

业务风险排查：结合业务实际，评估合同履行的可行性，如：

交货/服务期限是否与生产/服务能力匹配；

原材料价格波动是否影响成本（需约定调价机制）；

长期合同是否设置终止条款（如“任何一方提前X日书面通知可解除合同”）。

特殊条款审核：针对特定合同类型，审核特殊条款，如：

劳动合同：需符合《劳动合同法》关于试用期、工资、社保等规定；

建设工程合同：需明确验收标准、质保期及保修范围；

数据服务合同：需明确数据安全责任、个人信息保护措施。

步骤5：出具审查意见与反馈修订

操作说明：

汇总审查结果，区分“必须修改项”（如主体不合格、违约责任不对等）、“建议修改项”（如条款表述模糊、风险提示不足）和“无异议项”，形成书面《合同审查意见表》。

与业务部门及合作方沟通审查意见，说明修改理由及法律依据，推动合作方修订合同文本；对重大分歧，组织业务、法务及管理层召开评审会协商解决。

确认修订后的合同文本是否已解决所有风险点，最终形成“审查通过”“修改后通过”或“不予通过”的结论，并记录沟