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合同管理与风险评估标准模板

一、适用场景与价值

二、标准化操作流程

需求发起与合同类型确定

操作要点：业务部门根据合作需求（如采购、服务、销售等），明确合同类型（如买卖合同、服务合同、保密协议等），填写《合同需求申请表》，说明合作背景、核心诉求（如交付标准、付款方式、履约期限等），提交至法务或合同管理部门。

输出物：《合同需求申请表》（含部门负责人审批意见）。

合作主体资格与履约能力评估

操作要点：

主体资格核查：通过“国家企业信用信息公示系统”“天眼查”等官方渠道，核实合作方是否为合法存续的企业/个体工商户，经营范围是否涵盖合作内容，是否存在经营异常、严重违法失信等记录。

履约能力评估：要求合作方提供近3年财务报表（资产负债表、利润表）、同类项目业绩证明（如合同关键页复印件）、客户评价等，重点评估其资金实力、技术能力、商业信誉及履约稳定性。

特殊行业资质：若合作涉及需行政许可的行业（如食品、建筑、医疗等），需核实合作方是否具备相关资质证书（如食品生产许可证、建筑工程施工资质等）。

输出物：《合作主体评估报告》（含核查结论：通过/不通过/补充材料）。

风险点识别与应对方案制定

操作要点：结合合同类型与合作方特点，从法律、商业、合规三个维度识别风险点，并制定应对措施：

法律风险：如合同条款模糊导致权责不清、违约责任约定不明、知识产权归属争议等，需参考《民法典》及相关司法解释，明确条款表述，补充违约赔偿计算方式及争议解决机制（仲裁/诉讼管辖地）。

商业风险：如合作方履约延迟、质量不达标、市场环境变化导致合作无法持续等，需设置“履约保证金”“阶段性验收节点”“退出机制”等条款。

合规风险：如数据安全（涉及个人信息处理）、反商业贿赂、出口管制等，需在合同中增加“合规承诺条款”，明确违反合规义务的责任。

输出物：《合同风险评估表》（含风险点、等级、应对措施、责任部门/人）。

合同条款起草与标准化填充

操作要点：

基础条款：依据模板填写合同主体信息（名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人/授权代表*某及联系方式）、标的物/服务描述、数量/质量标准、价款及支付方式（含税价、发票类型、账户信息）、履约期限与地点、验收标准与方法、违约责任、争议解决方式、合同生效条件等。

特殊条款：根据业务需求补充保密条款（保密范围、期限）、知识产权条款（归属、使用许可）、不可抗力条款（定义、通知义务、免责情形）、合同变更/解除条件等。

语言规范：避免歧义表述（如“尽快”“合理范围内”），使用“收到款项后3个工作日内”“逾期付款按日万分之五支付违约金”等量化描述。

输出物：《合同草案》（含修订记录）。

多级审核与合规性校验

操作要点：

业务部门初审：由需求部门负责人审核合同内容是否符合业务需求，核心条款（如价格、交付标准）是否与前期沟通一致。

法务部门审核：重点审核法律条款合规性、风险点应对措施是否到位、权利义务是否对等，提出修改意见并跟踪落实。

财务/风控部门审核：财务部门审核付款方式、税务处理、发票条款是否符合财务制度；风控部门评估整体风险等级，确认是否需调整合作条件或增加担保措施。

高层审批：根据合同金额/重要性（如单笔金额超50万元或涉及核心业务），提交至分管总经理/总经理办公会审批。

输出物：《合同审批表》（含各部门审核意见及最终审批结论）。

合同签署与用印管理

操作要点：

签署主体：合同需由双方法定代表人或授权代表签字（需提供《授权委托书》，明确授权范围、期限），并加盖合同专用章或公章（禁止使用部门章或财务章）。

用印流程：签署后的合同提交至行政部门，凭《合同审批表》及正本合同申请用印，用印人核对合同内容与审批表一致性，无误后盖章，留存“用印登记表”。

合同份数：至少一式三份（甲乙双方各执一份，财务/档案部门留存一份），重要合同可增加公证备案份数。

输出物：签署生效的合同正本、《授权委托书》（如适用）、《用印登记表》。

履约跟踪与归档管理

操作要点：

履约跟踪：业务部门负责监控合同履行进度，按节点验收（如阶段性成果交付、付款条件成就），填写《履约跟踪表》，记录履约异常情况（如延迟交付、质量瑕疵）并及时上报。

款项支付：财务部门根据合同约定及验收证明，办理付款手续，避免超付或逾期支付。

归档管理：合同履行完毕或终止后，由业务部门将合同正本、审批表、评估报告、履约记录等资料整理成册，提交档案管理部门归档，电子版同步存入合同管理系统，保存期限不少于合同终止后5年。

输出物：《履约跟踪表》、合同档案（纸质+电子）。

三、核心模板工具集

表1：合同基本信息与主体登记表

合同编号

合同名称

合同类型（□买卖□服务□合作□其他）

甲方信息

名称

统一社会信用代码

地址

法定代表人/授权代表*某

联系方式（电话）

账户信息（开户行、账号）

乙方信息

名称

统一社会