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投资咨询合同服务协议

甲方（咨询方）：[咨询公司全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

注册地址：[公司注册地址]

联系电话：[公司电话]

统一社会信用代码：[公司统一社会信用代码]

乙方（客户）：[客户姓名/公司全称]

法定代表人/负责人：[如适用，填写姓名]

注册地址/住所：[客户注册地址/住所]

联系电话：[客户电话]

身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/统一社会信用代码]

鉴于甲方拥有专业的投资咨询团队和资质，愿意为乙方提供投资咨询服务；乙方有意向甲方向其提供投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容

甲方同意根据乙方需求，在协议有效期内向乙方提供以下一项或多项投资咨询服务：

1.1市场趋势分析，包括宏观经济形势、特定行业动态、市场热点追踪等；

1.2证券、基金、期货、期权、债券、非上市股权等投资产品的深度研究报告；

1.3上市公司基本情况、财务状况、经营风险、投资价值等方面的分析评估；

1.4根据乙方风险承受能力、投资目标及财务状况，提供定制化的资产配置建议；

1.5应乙方要求，对拟投资项目或标的进行初步的投资尽职调查辅助工作；

1.6其他双方约定的咨询服务。

甲方提供服务的具体形式包括但不限于书面报告、研究报告、数据分析、定制化方案、会议讲解、电话/在线沟通等。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止。

2.2若乙方需要继续享受甲方服务，应在服务期限届满前[提前天数]日书面通知甲方，双方可协商续签协议。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方提供本协议项下服务的费用标准如下：

（选择以下一种或结合使用，并删除不适用的选项）

（1）固定费用：乙方应向甲方支付固定服务费共计人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。

（2）按时收费：甲方按照[收费标准，如每小时费率或每月固定小时数]收费，具体费用根据实际提供的服务工时计算。

（3）按项目收费：针对特定项目，双方另行协商确定服务费用。

（4）其他方式：[具体说明其他收费方式]。

3.2支付时间：乙方应于[具体支付时间节点，如协议签订后X日内/每月X日前/服务完成后X日内]向甲方支付相应服务费用。

3.3支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方以下指定账户：

开户银行：[甲方开户银行名称]

账户名称：[甲方账户全称]

账号：[甲方银行账号]

3.4税费承担：甲方就本协议项下提供的服务收取的费用为含税价格，相关税费由乙方承担；或甲方收取的费用为不含税价格，相关税费由甲方承担，乙方需另行支付税款。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

4.1.1甲方有权按照约定收取服务费用。

4.1.2甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人身份信息、财务状况、投资经验、投资目标及风险承受能力等必要信息，并确保信息的持续更新。

4.1.3甲方应保证其提供服务的专业人员具备相应的从业资格，并按照行业规范和勤勉尽责原则提供专业咨询意见。

4.1.4甲方应确保乙方能够按照约定获取服务成果，并对服务过程中获知的乙方商业秘密、个人信息等承担保密义务。

4.1.5甲方应遵守所有适用的法律法规、监管规定及行业自律规则，避免在提供咨询服务过程中产生利益冲突，并在可能产生利益冲突时及时向乙方进行披露。

4.1.6甲方不得强制或变相强制乙方购买其他产品或服务。

4.2乙方的权利与义务：

4.2.1乙方有权获得本协议约定的、符合标准的投资咨询服务。

4.2.2乙方有权要求甲方对其提出的问题进行合理程度的解释说明。

4.2.3乙方应按照约定及时足额支付服务费用。

4.2.4乙方应保证向甲方提供的所有信息的真实性、准确性和完整性，并对基于虚假或不完整信息提供的咨询意见可能导致的损失承担责任。

4.2.5乙方应独立判断甲方提供的咨询意见，并自行做出投资决策，所有投资行为及其后果由乙方自行承担全部责任。

4.2.6乙方应对从甲方获取的、不属于公开信息的商业秘密、个人信息等承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2.7乙方应配合甲方按照法律法规及监管要求履行相关义务。

第五条保密条款

5.1甲乙双方同意对在履行本协议过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于经营策略、客户信息、财务数据、技术信息等）以及乙方的个人信息、财务信息等承担严格的保密义务。

5.2保密信息不包括：

（1）一方在协议签订前已知晓的信