项目合同管理及风险评估表.docVIP

项目合同管理及风险评估工具指南

一、适用业务场景

本工具适用于企业各类项目全生命周期的合同管理及风险控制，具体包括但不限于：

新项目承接阶段：在与客户或合作方签订正式合同前，对合同条款、权责划分、潜在风险进行全面评估，保证项目可落地性；

长期合作项目：针对周期较长、分阶段实施的项目（如年度框架协议下的子项目），定期对合同执行情况及新增风险进行复盘；

跨部门协作项目：涉及多个部门或外部合作方的复杂项目，通过标准化流程明确合同管理责任主体，避免权责不清；

重大项目决策：合同金额较大、影响范围广的关键项目（如重大采购、战略合作），需通过风险评估工具辅助管理层决策。

二、操作流程详解

（一）前期准备：明确责任与资料收集

组建专项小组：由项目经理（负责整体协调）、法务专员（负责条款合规性审核）、财务专员（负责成本及付款条款审核）、技术负责人（负责技术可行性评估）组成合同管理小组，明确各角色职责。

收集基础资料：获取项目需求说明书、合作方背景资料（如营业执照、过往合作记录）、行业标准规范、企业内部合同管理制度等文件，保证评估依据充分。

（二）合同信息梳理与登记

填写合同基本信息表：将合同名称、签约主体、合同金额、履行期限、核心交付物、付款方式等关键信息录入标准化模板（见“工具模板清单”），形成合同档案基础数据。

分类标识合同类型：根据项目性质（如开发类、采购类、服务类）及风险等级（高/中/低），对合同进行分类标注，便于后续重点监控。

（三）全流程风险评估

识别风险点：从“合作方、条款、执行、合规”四个维度梳理潜在风险：

合作方风险：合作方资质不足、履约能力薄弱、商业信誉不良等；

条款风险：付款条件模糊、违约责任不明确、知识产权归属不清、争议解决方式不合理等；

执行风险：项目进度滞后、成本超支、质量不达标等；

合规风险：违反行业监管规定、税务政策要求、企业内部审批流程等。

评估风险等级：采用“可能性-影响程度”矩阵对风险进行量化评估（见表1），确定风险优先级：

高风险（红色）：可能性高且影响重大，需立即制定应对措施；

中风险（黄色）：可能性中等或影响一般，需定期监控；

低风险（绿色）：可能性低且影响较小，可记录后持续观察。

制定应对方案：针对高风险项，明确风险描述、责任人、应对策略（如规避、降低、转移、承受）及完成时限，并跟踪落实情况。

（四）合同审核与签订

多部门联合审核：法务专员重点审核条款合法性与合规性，财务专员审核付款方式与成本预算匹配度，技术负责人审核技术指标可实现性，项目经理综合各方意见修订合同。

最终审批与签订：审核通过后，按企业权限流程报相关负责人（如分管领导、总经理）审批，审批通过后由授权代表签订合同，并同步更新合同台账。

（五）执行监控与动态更新

定期跟踪履约情况：项目经理*按月/季度对照合同条款，跟踪项目进度、交付质量、付款节点等，填写《合同执行监控表》，记录偏差及整改措施。

风险动态复评：若项目出现重大变更（如需求调整、合作方变动）或外部环境变化（如政策调整、市场波动），需重新启动风险评估，更新应对方案。

（六）归档与复盘

合同资料归档：合同签订文本、审批记录、补充协议、履约证明（如验收报告、付款凭证）、风险评估报告等资料整理成册，按企业档案管理规定存档。

项目结束后复盘：结合合同履行情况及风险应对效果，总结经验教训（如常见风险类型、条款优化方向），更新企业合同管理模板库。

三、工具模板清单

表1：项目合同风险评估表

风险维度

风险点描述

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（红/黄/绿）

应对措施

责任人

完成时限

合作方风险

合作方同类项目经验不足

中

高

黄

要求补充过往案例，增加履约保证金

法务专员*

签约前3天

条款风险

付款节点与项目进度脱钩

高

高

红

修订为“按里程碑付款，附验收证明”

项目经理*

签约前5天

执行风险

关键原材料价格波动可能导致成本超支

中

中

黄

签订价格补充协议，约定调价机制

财务专员*

签约前7天

合规风险

合同未明确数据安全保密条款

高

高

红

增加数据保密协议，明确违约责任

法务专员*

签约前4天

表2：合同基本信息表

合同编号

签订日期

项目名称

智能办公系统开发项目

履行期限

2024.01-2024.12

甲方（委托方）

科技有限公司

乙方（承接方）

*信息技术有限公司

合同金额

人民币50万元

付款方式

分三期：签约付30%、中期验收付40%、质保期满付30%

核心交付物

系统原型设计、开发、部署及培训

验收标准

《系统需求说明书》及附件技术规范

签约代表

甲方：经理；乙方：总监

备注

涉及第三方硬件采购，需另行签订采购合同

表3：合同执行监控表

监控时间

计划进度

实际进度

偏差描述

整改措施

责任人

完成情况

2024.03

完成需求分析与原型