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内部工作流转标准作业程序（SOP）与工具

一、适用范围与工作目标

本SOP适用于企业内部跨部门、跨岗位的常规工作流转场景，包括但不限于：任务分配与交接、审批流程发起、跨部门协作事项推进、项目阶段性成果交接等。旨在通过标准化流程明确各环节责任主体、操作规范及交付要求，减少信息传递偏差，提升工作效率，保证工作闭环管理，同时为后续流程优化及责任追溯提供依据。

二、操作流程详解

（一）工作发起与信息登记

发起人确定：当需启动内部工作流转时，由事项发起人（通常是任务提出部门或项目负责人）确认流转必要性，明确工作目标、需协作的部门/岗位及预期完成时间。

信息登记：发起人通过企业内部协同系统（如OA、钉钉、飞书等）或填写《内部工作流转申请表》（详见模板一），完整填写以下信息：

工作事项名称及简要背景；

发起部门、发起人及联系方式；

接收部门/岗位及对接人；

工作内容描述、交付标准及时限要求；

附件材料（如需求文档、背景资料、相关表单等）；

特殊说明（如是否需要紧急处理、保密要求等）。

提交确认：信息填写完毕后，发起人需核对准确性，通过系统提交或经部门负责人审批后流转至下一环节。若接收部门/岗位对信息有疑问，需在1个工作日内与发起人沟通确认。

（二）接收与审核确认

接收响应：接收部门/岗位的对接人收到流转事项后，需在2个工作小时内查看信息，确认是否可承接。若无法承接（如资源冲突、职责不符），需在4个工作小时内反馈发起人及相关部门负责人，说明原因并协商解决方案。

内容审核：对接人对流转事项的工作内容、交付标准、及时限进行审核，重点确认：

工作目标是否清晰、可执行；

附件材料是否完整、有效；

时限要求是否合理（需结合工作复杂度及资源评估）。

确认反馈：审核通过后，对接人需在系统内或通过书面形式回复发起人，明确“承接确认”；若需调整（如时限延期、补充需求），需提出具体建议并与发起人达成一致。

（三）任务执行与过程跟踪

执行分工：接收部门/岗位确认承接后，由对接人组织内部资源，明确具体执行人及分工，保证责任到人。若需跨小组协作，需同步制定内部执行计划。

过程沟通：执行过程中，若遇问题（如资源不足、需求变更、外部依赖阻碍等），执行人需及时向对接人反馈，对接人需在1个工作日内协调解决或升级至部门负责人。

进度同步：对于周期超过3个工作日的流转事项，执行人需每日/每两日在系统内或通过约定的沟通群（如企业群）更新进度，保证发起人及相关方可实时知晓工作推进情况。

（四）成果交付与验收

成果提交：执行完成后，执行人按交付标准整理成果（如文档、数据、报告、实物等），通过系统或指定方式提交至发起人及接收部门负责人，并附《工作交接确认单》（详见模板三）或成果说明。

验收确认：发起人及接收部门负责人需在2个工作日内对成果进行验收，重点核对：

成果是否符合交付标准；

是否满足工作目标及需求；

附件材料是否齐全、规范。

反馈处理：验收通过后，发起人在系统内或书面确认“验收合格”；若需修改，需明确修改意见及时限，执行人需在规定时间内完成并重新提交验收。

（五）归档与闭环管理

资料归档：验收合格后，由接收部门/岗位的对接人负责将流转过程中的全部资料（含申请表、审批记录、沟通记录、成果文件、验收确认单等）整理归档，按企业档案管理规定存储（如电子档案至指定系统、纸质档案交由行政部门统一保管）。

流程闭环：归档完成后，对接人在系统内标记“流转完成”，发起人可查看流程全记录，至此工作流转闭环。

三、标准化工具模板

模板一：内部工作流转申请表

字段名称

填写说明

工作事项名称

简明扼要概括工作内容（如“2024年Q3市场活动策划方案审批”）

发起部门

填写发起部门全称

发起人

填写发起人姓名（号代替，如“张”）

联系方式

填写发起人办公座机或企业内部即时通讯账号

接收部门/岗位

填写需承接工作的部门及具体岗位（如“市场部-活动策划岗”）

对接人

填写接收部门的对接人姓名（号代替，如“李”）

工作内容描述

详细说明需协作的具体任务、目标及要求（500字内）

交付标准

明确成果需达到的要求（如“方案需包含预算表、执行流程、效果评估指标”）

要求完成时限

填写YYYY-MM-DDHH:MM格式（如“2024-06-3018:00”）

附件材料清单

列出所有需的附件名称及数量（如“需求文档V1.2.pdf（1份）、历史活动数据.xlsx（1份）”）

特殊说明

其他需补充的信息（如“涉及客户敏感信息，需保密处理”）

发起人签字

电子签名或手写签字（纸质表单时）

提交时间

系统自动或填写YYYY-MM-DDHH:MM格式

模板二：工作流转审批表

审批环节

审批人

审批意见

审批时间

部门负责人审核

*（部门负责人姓名）

□同意承接□有条件同意（说明：_________________）