质量控制体系检查评分标准文件.docVIP

质量控制体系检查评分标准文件模板

一、适用范围与背景

二、实施操作步骤

（一）前期准备阶段

明确检查目的与范围

确定检查目标（如体系认证、年度审核、问题整改验证等），界定检查范围（覆盖的质量体系要素、部门/流程、产品/服务类别等），避免检查内容遗漏或过度延伸。

组建检查小组

由质量管理部门牵头，抽调具备质量体系专业知识、熟悉业务流程的人员组成检查小组，明确组长（负责统筹协调）、检查员（负责具体条款检查）、记录员（负责过程记录）职责。小组成员需与被检查部门无直接利益关联，保证客观公正。

制定检查计划

内容包括：检查依据（如质量手册、程序文件、法律法规、标准条款）、检查时间安排、被检查部门/人员配合要求、检查方法（文件审查、现场核查、员工访谈、数据追溯等）。计划需提前3-5个工作日书面通知被检查单位，特殊突击检查除外。

准备检查资料

收集并整理质量体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等）、上次检查报告及整改记录、相关方反馈（客户投诉、监管意见等）作为检查依据。

（二）现场检查实施阶段

首次会议

检查小组与被检查部门负责人及相关人员召开首次会议，明确检查目的、范围、流程、时间安排及沟通机制，解答被检查单位疑问，确认检查计划可行性。

文件审查与现场核查

文件审查：对照质量体系条款，检查文件的完整性、合规性、适宜性及执行记录（如《质量控制计划》《检验记录》《不合格品处理单》等），记录文件编号、版本、缺失或不符合项。

现场核查：通过实地查看（生产车间、实验室、服务现场等）、设备运行状态检查、员工操作演示、记录追溯（如原材料批次、工序流转卡、客户反馈处理记录）等方式，验证体系文件的实际执行情况。

人员访谈与数据验证

随机抽取不同岗位员工（操作人员、检验人员、管理人员）进行访谈，知晓其对质量职责、操作流程、异常处理流程的掌握程度；抽查关键质量数据（如产品合格率、过程能力指数、客户满意度）的统计与分析记录，验证数据真实性与准确性。

问题记录与沟通

检查过程中发觉的不符合项，需现场记录具体问题描述、条款依据、证据（如照片、记录复印件），并与被检查部门负责人共同确认，避免主观臆断。对有争议的问题，可暂时记录，待集中讨论后明确。

（三）评分汇总与报告编制阶段

条款评分

依据“评分标准模板表格”，对每项检查内容进行评分：符合要求则得对应分值，部分符合或不符合则按扣分标准扣减，扣分需注明具体原因（如“未按规定进行首件检验，记录缺失”）。

总分计算与等级判定

汇总各检查项目得分，计算总分（满分100分），按以下标准判定等级：

优秀：90分及以上（体系运行成熟，无重大不符合项）；

良好：80-89分（体系运行有效，存在轻微不符合项，需改进）；

合格：70-79分（体系基本符合要求，存在不符合项，需限期整改）；

不合格：70分以下（体系存在严重不符合项，需暂停相关资质并全面整改）。

编制检查报告

报告内容应包括：检查基本信息（目的、范围、时间、人员）、检查方法、评分结果（总分、各项目得分、等级）、不符合项清单（问题描述、条款、责任部门）、改进建议、验证要求等。报告需经检查小组组长及被检查部门负责人签字确认。

（四）结果应用与持续改进阶段

结果通报

将检查报告提交至组织管理层，向各被检查部门通报评分结果及不符合项，明确整改责任部门、整改措施及完成时限（一般不超过15个工作日）。

整改跟踪验证

质量管理部门负责跟踪整改进展，整改完成后组织检查小组对不符合项进行闭环验证，保证整改措施有效落实。对未按期整改或整改不到位的部门，纳入绩效考核。

体系优化

定期汇总分析多次检查结果，识别体系运行的共性问题和薄弱环节，推动质量体系文件修订、流程优化或资源配置调整，实现持续改进。

三、评分标准模板表格

质量控制体系检查评分表

被检查部门/单位：____________________

检查日期：____年_月_日

检查依据：__________________________

序号

检查项目

检查内容

评分标准

分值

扣分原因

实际得分

备注

1

管理职责

质量方针是否经最高管理者批准并传达至全体员工，目标是否可量化、可考核

方针未批准或未传达扣2分，目标未量化扣1-3分

5

管理者是否定期组织管理评审，评审是否覆盖体系有效性、适宜性及改进机会

未定期评审扣3分，评审内容不完整扣1-2分

5

2

资源管理

是否配备与质量控制要求匹配的人员（资质、培训记录）、设备（校验/维护记录）

人员资质不符扣2分/项，设备未校验扣3分/项，培训记录缺失扣1分/项

10

工作环境是否满足产品/服务质量要求（如洁净度、温湿度、安全防护等）

环境不达标扣2-5分

5

3

产品实现过程控制

原材料/服务输入是否按规定检验，记录是否完整

未检验扣3分/批，记录缺失扣1分/项

10

生产/