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合同审批标准化流程操作模板

一、适用范围与应用场景

二、标准化操作流程详解

（一）合同发起与信息录入

责任主体：业务经办人及部门负责人

操作内容：

业务经办人根据合作需求，起草合同文本，明确合同主体（双方名称、统一社会信用代码）、合作内容、权利义务、金额、履行期限、违约责任等核心条款；

登录企业合同管理系统（或填写纸质《合同审批表》），录入合同基本信息（合同名称、编号、类型、金额、对方联系人等），并合同草案、对方主体资质文件（如营业执照复印件、授权委托书）、合作背景说明、技术协议（如有）等附件；

提交至部门负责人审核，部门负责人需确认合同内容符合业务需求及部门职责，签字确认后进入下一环节。

关键输出：《合同审批表》（含附件）、合同草案文本

（二）法务/风控部门初审

责任主体：法务专员/风控专员

操作内容：

接收合同审批申请后，重点审核以下内容：

合同主体合法性：对方是否具备履约资质（如特殊行业需具备许可证），授权委托人是否超出授权范围；

条款合规性：是否存在法律风险（如格式条款是否公平、违约责任是否明确、争议解决方式是否约定）；

内容完整性：核心条款（金额、履行期限、交付标准等）是否无遗漏，与附件内容是否一致；

对审核中发觉的问题，标注修改意见并退回业务经办人调整；审核通过后，在系统中记录审核意见，提交至财务部门复核。

关键输出：法务/风控审核意见书（电子版或纸质签字版）

（三）财务部门复核

责任主体：财务经理/专员

操作内容：

重点审核以下内容：

金额与预算：合同金额是否符合年度预算，超出预算部分是否已履行预算调整流程；

付款方式：付款节点、比例、账户信息是否清晰合规，是否符合企业资金管理规定；

税费与成本：税费承担方式是否明确，成本核算是否合理；

对财务相关条款提出修改意见（如付款条件优化、税费分担调整等），审核通过后提交至管理层终审。

关键输出：财务复核意见书

（四）管理层终审

责任主体：分管领导/总经理/决策委员会

操作内容：

根据合同金额、重要性及风险等级，确定审批权限（如10万元以下由分管领导审批，10万元以上由总经理审批）；

审核合同的战略匹配度、业务必要性及整体风险，结合法务、财务意见进行最终决策；

审批通过后，在系统中签署审批意见；审批不通过的，注明原因并退回至发起部门。

关键输出：管理层审批意见书

（五）合同签署与用印

责任主体：行政部（用印管理）、授权签署人

操作内容：

业务经办人根据终审通过后的合同文本，制作正式合同一式X份（根据双方约定份数），保证内容与审批版本一致；

提交至行政部，由用印管理人员核对审批流程完整性（各环节签字/审批意见齐全）及合同文本无误后，加盖企业公章及骑缝章；

授权签署人（如法定代表人或其授权代表）与对方共同签署合同，双方各执X份，原件由行政部统一归档。

关键输出：签署盖章的正式合同文本

（六）合同归档与执行跟踪

责任主体：行政部、业务部门

操作内容：

行政部在合同签署后5个工作日内，将合同原件（含附件）整理归档，建立电子台账（记录合同编号、签署日期、金额、履行期限、归档位置等信息）；

业务部门负责合同执行跟踪，按约定履行义务（如交付货物、提供服务），并定期向财务部门反馈收款/付款进度，合同履行完毕后提交《合同履行情况报告》。

关键输出：合同归档台账、《合同履行情况报告》

三、合同审批流程表

步骤序号

流程环节

责任部门/岗位

核心操作内容

完成时限

输出文件

备注

1

合同发起

业务经办人/部门负责人

起草合同，录入信息，附件，提交部门审核

发起后1个工作日

《合同审批表》、合同草案

附件需包含对方资质、合作背景说明等

2

法务/风控初审

法务专员/风控专员

审核主体合法性、条款合规性、内容完整性，提出修改意见

收到后2个工作日

法务/风控审核意见书

重大风险需同步标注紧急处理建议

3

财务复核

财务经理/专员

审核金额预算、付款方式、税费成本，提出财务相关意见

收到后2个工作日

财务复核意见书

超预算合同需附预算调整审批单

4

管理层终审

分管领导/总经理

根据权限审批，确认战略匹配度及整体风险，签署最终意见

收到后3个工作日

管理层审批意见书

10万元以上合同需总经理审批

5

合同签署与用印

行政部、授权签署人

制作正式文本，核对审批流程后用印，与对方共同签署

审批通过后3个工作日

签署盖章的正式合同

用印需登记《公章使用台账》

6

归档与执行跟踪

行政部、业务部门

合同原件归档，建立台账；业务部门跟踪履行进度，提交履行报告

签署后5个工作日归档；履行中跟踪

合同归档台账、《履行情况报告》

履行报告需按季度提交，重大节点即时反馈

四、关键操作要点与风险提示

（一）核心操作要点

信息准确性：合同主体名称、统一社会信用代码、金额、联系方式等关键信息需与对方提供的资质文件一致，避