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合规交易责任承诺书范文3篇

合规交易责任承诺书篇1

承诺书编号：__________。

一、术语与定义

1.1本承诺书所涉全部内容，均以本承诺书具体表述为准。

1.2交易主体指本承诺涉及的签约双方及关联方。

1.3法律责任指根据《_________民法典》及相关法律法规应承担的民事、行政及刑事责任。

1.4合规标准指本承诺涉及的行业规范及监管要求。

1.5交易行为指所有与交易相关的签约、履约及清算活动。

二、承诺事项

2.1承诺主体

2.1.1承诺主体为具有完全民事行为能力的自然人及依法设立的企业法人。

2.1.2承诺主体应严格遵循《_________公司法》及《_________合同法》规定，履行交易主体责任。

2.1.3承诺主体应建立内部合规审查机制，保证所有交易行为符合法律法规。

2.2承诺对象

2.2.1承诺对象包括但不限于交易对手方、中介机构及第三方服务提供者。

2.2.2承诺主体应向承诺对象明示本承诺书全部内容，并保证其充分理解。

2.2.3承诺主体应与承诺对象签订书面协议，明确双方权利义务。

2.3承诺标准

2.3.1承诺主体应严格遵守《_________反不正当竞争法》第__条及行业规范，保证交易行为的公平、公正。

2.3.2承诺主体应建立健全交易管理制度，保证所有交易行为有据可查。

2.3.3承诺主体应定期进行合规审查，及时发觉并纠正不合规行为。

三、保障措施

3.1资金保障

3.1.1承诺主体应设立专项资金，用于保障交易行为的顺利实施。

3.1.2承诺主体应保证资金来源合法合规，并按照《_________银行法》及相关规定进行管理。

3.1.3承诺主体应定期进行资金审计，保证资金使用符合本承诺书要求。

3.2人员保障

3.2.1承诺主体应配备专职合规管理人员，负责监督交易行为的合规性。

3.2.2承诺主体应定期对合规管理人员进行培训，保证其具备必要的法律知识和业务能力。

3.2.3承诺主体应建立人员轮岗制度，防止利益冲突。

3.3技术保障

3.3.1承诺主体应采用先进的技术手段，保证交易行为的电子化、智能化。

3.3.2承诺主体应与具备资质的技术服务提供商合作，保证技术系统的安全性和稳定性。

3.3.3承诺主体应定期进行技术系统升级，保证其符合最新法律法规要求。

四、违约责任

4.1违约认定

4.1.1轻微违约指未完全履行本承诺书约定的义务，但未造成重大损失的行为。

4.1.2重大违约指未完全履行本承诺书约定的义务，并造成重大损失的行为。

4.2违约处理

4.2.1轻微违约：承诺主体应立即纠正违约行为，并承担相应的违约责任。

4.2.2重大违约：承诺主体应立即停止违约行为，并承担相应的民事、行政及刑事责任。

4.2.3违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金及承担法律责任。

五、争议解决

5.1协商解决

5.1.1双方应本着公平、合理的原则，通过协商解决争议。

5.1.2协商应书面进行，并形成书面协议。

5.2仲裁解决

5.2.1若协商不成，双方应提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁。

5.2.2仲裁应依据《_________仲裁法》及相关规定进行。

5.3诉讼解决

5.3.1若仲裁不成，双方应提交至有管辖权的人民法院进行诉讼。

5.3.2诉讼应依据《_________民事诉讼法》及相关规定进行。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

合规交易责任承诺书篇2

1.总则

本人/本单位（以下简称承诺人）根据相关法律法规及行业规范，就合规交易事宜作出如下承诺，以资共同遵守。

2.承诺事项

2.1承诺人承诺严格遵守国家及地方有关法律法规、行业监管规定及本单位的内部管理制度，从事所有交易活动。

2.2承诺人承诺在交易过程中，保证所有交易行为真实、合法、合规，不存在虚假陈述、隐瞒重要信息或误导交易对手的情形。

2.3承诺人承诺所有交易标的的质量标准须符合约定要求，具体表现为：交易标的的__________指标达到GB/T__________标准，并随附相关质量检验报告或证明文件。

2.4承诺人承诺在交易前充分知晓交易对手及交易标的的合法性，避免与存在法律风险或不良信用记录的主体进行交易。

2.5承诺人承诺妥善保管交易过程中涉及的所有文件、资料及信息，防止泄露或不当使用。

3.双方责任

3.1承诺人承诺如因自身行为导致违反本承诺书约定，将承担相应法律责任，并赔偿因此给相关方造成的全部损失。

3.2承诺人承诺积极配合监管机构及本单位的监督、检查，提供真实、完整的交易资料。

4.附则

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