证券市场法律风险评估试题及答案.docxVIP

证券市场法律风险评估试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须保证所披露的信息真实、准确、完整，下列哪项不属于信息披露的要求？()

A.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.信息披露应当及时、公平、公正

C.信息披露应当公开透明，便于投资者理解和判断

D.信息披露可以不真实、准确、完整

2.2.上市公司进行重大资产重组，应当符合哪些条件？()

A.上市公司董事会同意

B.证券交易所审核同意

C.证监会审核同意

D.上市公司股东大会同意

3.3.下列哪项不属于内幕交易的行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露内幕信息

C.非法获取内幕信息，泄露给他人

D.上市公司对外公开信息

4.4.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

5.5.证券交易场所的设立和解散，由谁决定？()

A.证监会

B.证券交易所

C.国家发改委

D.国务院

6.6.下列哪项不属于证券公司可以从事的业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

7.7.证券投资者保护基金是由谁缴纳的？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证监会

D.投资者

8.8.下列哪项不属于证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.伪造、变造或者销毁交易记录

C.上市公司信息披露不真实、不准确、不完整

D.证券公司正常的市场营销行为

9.9.证券公司违反规定，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当依法给予什么处罚？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

10.10.下列哪项不属于证券市场违规行为？()

A.上市公司虚假陈述

B.证券公司非法集资

C.证券交易所擅自停业

D.投资者合法交易

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券公司应遵守的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.业务隔离制度

D.客户交易结算资金管理制度

12.2.重大资产重组涉及哪些主体？()

A.上市公司

B.目标公司

C.交易对方

D.证监会

13.3.证券公司下列哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露内幕信息

C.非法获取内幕信息，泄露给他人

D.上市公司对外公开信息

14.4.上市公司信息披露应当遵循哪些原则？()

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

15.5.证券欺诈行为主要包括哪些类型？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.价格操纵

D.误导性宣传

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于人民币____元。

18.上市公司进行重大资产重组，应当符合证监会审核同意的条件。

19.内幕交易是指利用未公开的信息进行证券交易，其中____属于内幕信息。

20.证券投资者保护基金是由____缴纳的，用于保护投资者利益。

四、判断题(共5题)

21.上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后6个月内，不得买卖本公司股票。()

A.正确B.错误

22.证券公司的分支机构可以进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券公司必须将其客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，单独立户管理。()

A.正确B.错误

24.证券交易所的设立和解散由证券交易所自己决定。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规负责人对公司合规管理承担直接责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是内幕交易？

27.问：证券公司在哪些情况下需要提交定期报告？

28.问：什么是证券市场的自律组织？

29.问：什么是证券发行人的持续信息披露义务？

30.问：什么是证券公司的净资本？

证券市场法律风险评估试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案