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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券监管机构

D.个人投资者

2.2.以下哪个机构负责制定和发布我国的证券市场交易规则？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发改委

3.3.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当日买入的证券当日可以卖出

B.买入的证券需在第二天才能卖出

C.买入的证券需在第三天才能卖出

D.买入的证券需在第五天才能卖出

4.4.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

5.5.以下哪个指数通常被认为是反映我国股票市场整体表现的最佳指标？()

A.上证指数

B.深证成指

C.中小板指

D.创业板指

6.6.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.产业整合

7.7.以下哪个机构负责监管我国期货市场？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

8.8.下列哪项不是证券交易中的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

9.9.以下哪个证券产品属于固定收益类证券？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

10.10.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

12.2.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券监管机构

D.个人投资者

E.企业

13.3.证券交易中的价格驱动机制主要包括哪些？()

A.买卖报价驱动

B.指令驱动

C.成交量驱动

D.价格优先驱动

14.4.以下哪些是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

15.5.证券市场监管的主要手段包括哪些？()

A.法律法规监管

B.行政监管

C.市场监管

D.行业自律

E.投资者教育

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的主管机构是__中国证券监督管理委员会__，简称__中国证监会__。

17.证券市场的基本功能之一是__资金筹集__，它为企业和政府提供了重要的融资渠道。

18.证券交易中的T+0交易制度是指投资者在__当日__买入的证券可以在当日卖出。

19.在证券市场中，__价格发现__机制是指通过买卖双方交易形成证券价格的过程。

20.证券市场的监管目标是保护投资者利益、维护市场秩序、保障市场公平和__促进市场发展__。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的T+1交易制度意味着投资者买入的证券需要在第二天才能卖出。()

A.正确B.错误

22.所有证券公司都必须在证监会的监管下进行业务活动。()

A.正确B.错误

23.股票是公司直接对投资者发行的所有权凭证。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的价格发现机制可以通过市场交易自动完成。()

A.正确B.错误

25.在证券市场交易中，所有交易者都必须遵循市场规则，不得进行操纵市场行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券发行？

27.简述证券市场的基本功能。

28.证券市场的监管目标是什么？

29.什么是证券市场监管的法律法规体系？

30.证券市场监管的主要手段有哪些？

证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司的业务范围主要涉及保险领域，不属于证券市场的直接参与者。

2.【答案】A

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）负责制定和发布我国的证券市场交易规则。

3.【答案】A

【解析】T+0交易制度是指投资者当日买入的证券可以在当日卖出