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证券市场法律法规学习指南试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券法规定，证券发行人必须依法披露哪些信息？()

A.公司经营状况

B.财务会计报告

C.证券发行情况

D.以上都是

2.在证券交易中，哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.揭露内幕信息

C.建议他人利用内幕信息买卖证券

D.以上都不是

3.证券交易所对哪些证券实施特别处理？()

A.股票交易异常波动

B.股票连续亏损

C.公司财务状况严重不良

D.以上都是

4.上市公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票，需要在多长时间内公告？()

A.买卖前

B.买卖后1日内

C.买卖后3日内

D.买卖后5日内

5.证券公司接受委托买卖证券，应当与委托人签订什么协议？()

A.证券交易协议

B.证券代理买卖协议

C.证券委托协议

D.证券承销协议

6.证券交易所对会员的违规行为，可以采取哪些措施？()

A.警告

B.没收非法所得

C.停止交易

D.以上都是

7.投资者在证券市场进行交易，应当遵守哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.自愿、平等、诚实信用原则

C.公正、公平、公开原则

D.自愿、平等、诚实信用原则

8.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得用于哪些活动？()

A.投资于其他证券公司

B.投资于非上市企业

C.投资于国家债券

D.以上都不是

9.证券发行人未按规定披露信息，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.停止发行证券

C.刑事责任

D.以上都是

10.证券交易所的会员有哪些义务？()

A.遵守国家有关法律法规和证券交易所的规章制度

B.维护投资者的合法权益

C.保守交易秘密

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.代客户买卖证券

B.指导客户进行投资

C.收取客户交易佣金

D.代客户保管资金账户

12.在证券市场，以下哪些行为属于操纵市场？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.采取虚假或者其他方法，操纵证券交易价格

C.通过不正当手段获取、泄露内幕信息

D.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

13.上市公司进行信息披露时，以下哪些信息属于重大事件？()

A.公司经营方针和经营范围的重大变化

B.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

C.公司发生重大亏损或者遭受超过净资产的10%以上的重大损失

D.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

14.证券交易所对证券交易实行哪些监督制度？()

A.交易行为监督制度

B.上市公司信息披露监督制度

C.会员资格监督制度

D.市场异常情况处理制度

15.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须依法披露的信息中，包括但不限于公司的______、财务会计报告、证券发行情况等。

17.内幕交易是指利用______信息进行证券交易的行为，这种行为违反了证券市场公平、公正的原则。

18.上市公司董事、监事、高级管理人员及其配偶、子女买卖本公司股票，应当自买卖之日起______内向公司报告并予以公告。

19.证券公司从事证券自营业务，其资金运用不得用于______，不得以自有资金或者依法筹集的资金买卖自己的上市股票。

20.证券交易所对证券交易实行实时监控，对异常交易行为可以采取______等监管措施。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以不披露其关联交易的信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务资金可以用于向股东发放红利。()

A.正确B.错误

23.证券交易所在发现异常交易行为时，可以立即暂停相关证券的交易。()

A.正确B.错误

24.投资者在证券市场进行交易时，不需要遵守公平、公正、公开的原则。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以不按照规定进行客户交易结算资金的管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)