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证券从业资格考试《证券基础知识》常见题（附答案）

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股票融资功能

B.价格发现功能

C.资源配置功能

D.信息披露功能

2.2.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.上市交易

B.交易所以外交易

C.集合竞价交易

D.现货交易

3.3.下列关于股票的描述，哪项是错误的？()

A.股票是股份有限公司发行的股份凭证

B.股票具有永久性

C.股票具有可分割性

D.股票的收益主要来自股息和红利

4.4.下列哪项不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

5.5.以下哪项不是基金的投资对象？()

A.股票

B.债券

C.黄金

D.房地产

6.6.下列关于基金的说法，哪项是错误的？()

A.基金是一种集合投资方式

B.基金的管理人是基金公司

C.基金的投资风险较低

D.基金的投资收益相对稳定

7.7.下列哪项不属于证券经纪业务的流程？()

A.开户

B.委托

C.执行

D.账户管理

8.8.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.实现经济增长

9.9.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

10.10.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券交易所

D.政府机构

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的功能包括哪些？()

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.投资理财

12.2.以下哪些属于股票的基本特征？()

A.无偿还性

B.收益性

C.流动性

D.期限性

13.3.债券发行的市场主要有哪几种？()

A.证券交易所市场

B.非上市交易市场

C.交易所场外市场

D.新股发行市场

14.4.证券交易的方式有哪些？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.T+0交易

15.5.以下哪些属于基金的类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括股票融资、价格发现和______。

17.2.股票的价格主要由______和______决定。

18.3.债券的利率通常分为______利率和______利率。

19.4.证券交易的方式主要有______、______和______。

20.5.基金管理人的职责包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场是专门从事证券发行和交易的场所。()

A.正确B.错误

22.2.股票的收益完全来自于股息和红利。()

A.正确B.错误

23.3.债券的发行价格总是等于其面值。()

A.正确B.错误

24.4.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的参与者中，个人投资者数量多于机构投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券市场的两种基本交易机制。

27.2.证券市场监管的主要目标和作用是什么？

28.3.举例说明股票价格的影响因素。

29.4.基金管理人的主要职责有哪些？

30.5.证券经纪业务的基本流程包括哪些步骤？

证券从业资格考试《证券基础知识》常见题（附答案）

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】信息披露功能虽然对证券市场很重要，但不属于证券市场的基本功能。证券市场的基本功能包括股票融资、价格发现和资源配置。

2.【答案】D

【解析】现货交易不属于证券交易的方式。证券交易通常包括上市交易、交易所以外交易和集合竞价交易等。

3.【答案】D

【解析】股票的收益主要来自于股息和红利以及股票价格的升值。股票的收益不仅限于股息和红利，还包括资本增值。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、期限、利率和发行条件等。发行价格是债券在市场上的交易价格，不是基本要素。