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证券发行与承销真题训练(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.某公司拟公开发行股票，根据我国《证券法》规定，该公司发行的股票面值应为多少元？()

A.1元

B.10元

C.50元

D.100元

2.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行失败的情形？()

A.发行人未按期足额缴纳股款

B.发行人未能按规定披露信息

C.股票发行价格低于面值

D.承销商未能按期完成销售

3.上市公司发行可转换公司债券，转换期一般不超过多少年？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.在证券承销中，主承销商应保证发行股票的数量不少于多少？()

A.500万股

B.1000万股

C.1500万股

D.2000万股

5.下列哪项不属于证券承销的方式？()

A.代销

B.包销

C.询价

D.自销

6.证券发行人应当向投资者提供哪些文件？()

A.发行公告

B.证券发行说明书

C.证券发行合同

D.以上都是

7.上市公司公开发行股票，其股票发行价格应不低于多少？()

A.面值

B.市场价格

C.面值加一定溢价

D.以上都可以

8.在证券承销过程中，主承销商的职责不包括以下哪项？()

A.组织承销团

B.协助发行人编制招股说明书

C.对发行人进行尽职调查

D.负责股票的注册登记

9.在证券发行过程中，下列哪项不属于发行人的信息披露义务？()

A.发行人应如实披露公司财务状况

B.发行人应披露关联交易情况

C.发行人应披露董事、监事、高级管理人员的持股情况

D.发行人可以不披露公司治理结构

10.证券发行人应当在何时披露年度报告？()

A.每年第一季度末

B.每年第二季度末

C.每年第三季度末

D.每年第四季度末

二、多选题(共5题)

11.在证券发行过程中，发行人应履行的义务包括以下哪些？()

A.确保招股说明书的真实、准确、完整

B.按规定披露公司重大事项

C.为承销商提供必要的协助

D.遵守证券市场的法律法规

12.以下哪些情形会导致股票发行失败？()

A.发行人未按期足额缴纳股款

B.股票发行价格低于面值

C.发行人未能按规定披露信息

D.承销商未能按期完成销售

13.证券承销的方式主要有以下哪些？()

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.固定价格承销

14.在证券发行过程中，承销商应承担的责任包括以下哪些？()

A.对发行人进行尽职调查

B.担保发行人完成发行任务

C.对发行文件的真实性负责

D.协助发行人进行信息披露

15.上市公司发行可转换公司债券时，应当符合以下哪些条件？()

A.公司净资产不低于人民币3亿元

B.公司最近3年连续盈利

C.公司财务状况良好，盈利能力具有可持续性

D.公司有稳定的现金流

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》的规定，证券发行注册制是指证券发行人在发行证券前，应向中国证监会提交哪些文件？

17.在证券承销过程中，承销团是由主承销商和相关证券公司组成的，其目的是为了分散风险和增加股票发行的______。

18.上市公司公开发行股票，其股票发行价格不得低于每股股票的______。

19.可转换公司债券是指在一定期限内，债券持有人可以按照事先约定的条件将债券转换为发行公司的______。

20.在证券发行过程中，发行人披露的招股说明书等文件，应当保证其内容的______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需对发行文件的真实性负责。()

A.正确B.错误

22.上市公司发行债券，其债券发行价格可以低于面值。()

A.正确B.错误

23.承销团在证券承销过程中，对发行人负有担保责任。()

A.正确B.错误

24.可转换公司债券的转换价格由发行人和投资者双方协商确定。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券承销？它主要有哪几种方式？

27.在证券发行过程中，发行失败可能由哪些原因引起？

28.可转换公司债券的主要特征有哪些？

29.证券发行注册制与核准制相比