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证券从业资格考试辅导备考冲刺技巧

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易中，投资者委托证券经纪商代理买卖证券的行为称为什么？()

A.自营交易

B.证券经纪

C.直接交易

D.信用交易

2.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进产业发展

C.价格发现

D.调节货币供应量

3.在证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？()

A.投资者公开自己持有的证券信息

B.证券公司发布未经证实的市场传言

C.投资者根据公开信息进行交易

D.投资者利用未公开信息进行交易

4.证券市场监管的基本原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.竞争、效率、有序原则

D.以上都是

5.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项行为是合法的？()

A.使用客户资金进行交易

B.以自有资金进行交易

C.利用内幕信息进行交易

D.与客户进行利益冲突的交易

6.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.预防和降低合规风险

B.提高公司盈利能力

C.保障公司合法经营

D.维护投资者合法权益

7.投资者在证券市场上买卖证券时，下列哪种费用是不必要的？()

A.交易手续费

B.印花税

C.证券登记费

D.证券保管费

8.证券发行市场上的承销方式主要有哪几种？()

A.公开招标、协商定价

B.竞价发行、固定价格发行

C.包销、代销

D.以上都是

9.以下哪项不是证券市场违规行为？()

A.证券欺诈

B.证券操纵

C.证券公司违规操作

D.投资者正常交易

10.证券公司的风险控制体系应包括哪些内容？()

A.风险识别、评估、控制和监督

B.风险管理组织架构

C.风险管理制度和流程

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券交易过程中，以下哪些属于证券经纪商的职责？()

A.代理客户买卖证券

B.提供证券市场信息

C.负责证券的登记过户

D.管理客户的交易账户

12.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.优化资源配置

B.促进产业发展

C.价格发现

D.货币政策传导

13.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用未公开信息进行交易

B.透露内幕信息给他人

C.从事与内幕信息相关的内幕交易

D.内幕信息发布后进行交易

14.证券公司进行合规管理时，应重点关注哪些方面？()

A.风险管理

B.客户保护

C.诚信经营

D.法规遵循

15.以下哪些属于证券市场监管的监管手段？()

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.市场自律

三、填空题(共5题)

16.证券市场上，投资者买卖证券的价格是通过什么机制形成的？

17.证券经纪商在代理客户买卖证券时，必须遵守的首要原则是？

18.证券交易中的交易手续费通常由谁承担？

19.证券市场监管的主要目的是为了？

20.证券公司进行合规管理时，应建立健全的？

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的价格操纵行为是被法律明确禁止的。()

A.正确B.错误

22.证券经纪商可以同时代理买卖同一只证券的双方。()

A.正确B.错误

23.证券市场的参与者包括所有买卖证券的自然人和法人。()

A.正确B.错误

24.证券发行市场上的承销方式只有包销和代销两种。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理主要是为了提高公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场监管的意义。

27.证券公司如何进行客户关系管理？

28.什么是证券市场的价格发现机制？

29.证券经纪商在执行客户委托时，应当遵循哪些原则？

30.什么是证券市场的信用交易？

证券从业资格考试辅导备考冲刺技巧

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券的行为称为证券经纪。自营交易是指证券公司以自己的名义和账户进行的交易，直接交易是指投资者直接在证券交易所进行的交易，信用交易则是指投资者通过保证金的方式进行交易。

2.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括优化资源配置、促进产业发展和价格发现。调节货币供应量属于中央银行的职责，而非证券市场的功能。

3.【答案】D