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证券从业考试发行承销复习资料汇总

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的询价方式有哪几种？()

A.竞价询价和累计投标询价

B.集中竞价和连续竞价

C.首次公开发行和增发

D.公开增发和非公开增发

2.承销团由哪些机构组成？()

A.证券公司、基金管理公司、保险公司

B.证券公司、基金管理公司、信托公司

C.证券公司、保险公司、商业银行

D.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构

3.股票发行价格确定后，发行人应当将发行价格公告给投资者，公告的时间一般不少于多少天？()

A.2天

B.3天

C.5天

D.7天

4.股票发行中，发行人向承销商支付的佣金一般不超过发行总额的多少？()

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

5.股票发行结束后，主承销商应当在多少个工作日内将发行结果报告给中国证监会？()

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

6.股票发行中，发行人不得擅自改变发行价格的原因是什么？()

A.为了保护投资者的利益

B.为了维护市场秩序

C.为了保证发行成功

D.以上都是

7.股票发行中，主承销商的职责包括哪些？()

A.确定发行价格、组织承销团、发行结束后报告发行结果

B.组织发行、负责发行宣传、确定发行价格

C.负责发行宣传、组织承销团、确定发行价格

D.组织承销团、负责发行宣传、确定发行价格

8.增发股票中，发行人可以采用哪些方式进行增发？()

A.公开增发和非公开增发

B.质押式增发和非质押式增发

C.现金增发和资产置换增发

D.现金增发和非现金增发

9.在股票发行过程中，发行人应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况、发行价格、发行数量、募集资金用途等

B.公司财务状况、经营成果、风险因素等

C.发行价格、发行数量、募集资金用途等

D.公司基本情况、发行价格、募集资金用途等

10.股票发行中，发行人应当按照什么原则确定发行价格？()

A.投资者自愿原则

B.市场供求原则

C.公司盈利能力原则

D.投资者收益最大化原则

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是首次公开发行股票（IPO）的主要流程步骤？()

A.招股说明书撰写与审核

B.确定发行价格与发行规模

C.股票发行与承销

D.上市交易

12.以下哪些机构可以担任首次公开发行股票的主承销商？()

A.证券公司

B.商业银行

C.保险公司

D.基金管理公司

13.在股票发行中，以下哪些是影响发行价格的因素？()

A.公司基本面分析

B.市场环境分析

C.投资者需求分析

D.发行人意愿

14.以下哪些是承销团在股票发行中的职责？()

A.组织发行活动

B.确定发行价格

C.分配股票给投资者

D.监督发行过程

15.以下哪些是投资者在股票发行中应关注的信息？()

A.招股说明书内容

B.发行人财务状况

C.发行价格与规模

D.市场风险分析

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人必须编制并披露的文件是______。

17.承销团中，负责协调承销团成员之间的工作，并对发行人承担连带责任的机构是______。

18.在股票发行过程中，如果发行价格高于股票面值，这种发行方式称为______。

19.股票发行结束后，发行人应将发行结果报告给______，并予以公告。

20.在股票发行中，若发行价格低于票面金额，这种发行方式称为______。

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票时，发行人可以不编制招股说明书。()

A.正确B.错误

22.承销团中，所有成员对发行人的责任是相同的。()

A.正确B.错误

23.股票发行价格可以由发行人自行决定。()

A.正确B.错误

24.在股票发行过程中，发行人可以随时更改发行价格。()

A.正确B.错误

25.股票发行结束后，发行人无需向投资者披露发行结果。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述首次公开发行股票（IPO）的主要程序。

27.什么是承销团，它由哪些机构组成？

28.股票发行定价有哪些方法？

29.什么是股票发行的承销方式？

30.股票发行过程中，投资者应关注哪些风险？

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