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证券从业资格考试试题题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资产定价

D.信用评级

2.2.以下哪项不是证券交易的主要形式？()

A.证券现货交易

B.证券期货交易

C.证券期权交易

D.证券借贷交易

3.3.证券经纪商在证券交易中扮演的角色是？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管部门

4.4.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券保险业务

5.5.以下哪项是证券交易中的市价委托？()

A.明确指定买入或卖出价格

B.不指定买入或卖出价格，仅指定交易数量

C.指定买入或卖出价格，但允许价格有一定的浮动范围

D.以上都不是

6.6.以下哪项是证券交易所的职能之一？()

A.制定证券交易规则

B.直接参与证券交易

C.进行证券发行审核

D.对证券市场进行宏观调控

7.7.以下哪项是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行日期

D.以上都是

8.8.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.分红权

B.表决权

C.优先偿还权

D.流动性

9.9.以下哪项是金融期货合约的主要特征？()

A.标准化合约

B.保证金交易

C.交割期限固定

D.以上都是

10.10.以下哪项是基金管理人的主要职责？()

A.基金的投资决策

B.基金的日常运作

C.基金的营销推广

D.基金的审计监督

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场具有哪些基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险定价

D.信息传递

E.资源配置

12.2.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.以自己为交易对象，自买自卖证券

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.买入或卖出证券，影响证券交易价格或证券交易量

E.以上都是

13.3.证券交易中的委托指令可以包括哪些内容？()

A.证券名称

B.买卖方向

C.买卖价格

D.买卖数量

E.期限

14.4.以下哪些是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

E.证券资产管理

15.5.以下哪些因素会影响证券的价格？()

A.宏观经济因素

B.行业经济因素

C.公司基本面因素

D.技术分析因素

E.市场情绪

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易中的价格优先原则是指

17.2.证券公司的净资本是指

18.3.证券交易所的会员资格通常要求

19.4.基金管理人进行证券投资决策时，应遵循

20.5.证券市场的监管机构是

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的自营业务和经纪业务必须完全分开，不得混合操作。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所有权对上市公司进行监管，包括信息披露和公司治理。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易中的市价委托是指投资者委托经纪商以当前市场上最佳价格成交。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的注册资本越高，其风险控制能力就越强。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的参与者包括所有具有证券投资能力的个人和机构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券交易中的T+0交易制度是什么？

27.2.证券公司开展资产管理业务需要满足哪些条件？

28.3.证券市场中的信息披露制度有哪些重要作用？

29.4.证券公司如何进行客户风险等级划分？

30.5.证券市场中的证券信用交易制度有哪些特点？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】信用评级是金融评级机构对债务人如期偿还债务的可能性所作出的一种主观判断，不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券借贷交易并不是证券交易的主要形式，而是一种特殊的证券融资方式。

3.【答案】C

【解析】证券经纪商是连接投资者和证券市场的中介机构，负责为投资者提供证券交易服务。