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证券从业《发行与承销》考试重点(一)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行对象可以包括哪些？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.外国投资者

D.以上都是

2.股票发行定价的基本原则是什么？()

A.价格优先原则

B.公平、公正、公开原则

C.成本加成原则

D.供需原则

3.发行股票时，股票发行价格可以高于票面金额，这种发行方式称为？()

A.面值发行

B.等额发行

C.溢价发行

D.折价发行

4.发行股票时，股票发行价格可以低于票面金额，这种发行方式称为？()

A.面值发行

B.等额发行

C.溢价发行

D.折价发行

5.股票发行注册制下，发行人需要披露哪些信息？()

A.公司基本信息

B.财务状况

C.发行方案

D.以上都是

6.承销团在承销股票时，应当遵守哪些规定？()

A.不得擅自调整发行价格

B.应当公平对待所有投资者

C.不得泄露发行信息

D.以上都是

7.发行股票时，发行人和主承销商应当聘请哪些机构进行辅导？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.以上都是

8.股票发行完成后，发行人应当向哪些机构报送相关文件？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.主承销商

D.以上都是

9.发行股票时，发行人应当披露哪些财务信息？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.以上都是

10.股票发行注册制下，注册申请文件的有效期为多久？()

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

二、多选题(共5题)

11.股票发行过程中，以下哪些是发行人需要履行的信息披露义务？()

A.发行人基本情况

B.财务会计资料

C.发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的情况

D.发行人与承销商之间的协议

12.承销团在股票发行过程中，应当承担哪些职责？()

A.协助发行人编制招股说明书

B.对发行人的财务状况和盈利能力进行尽职调查

C.协调发行人与投资者的关系

D.协助发行人完成发行后的上市工作

13.以下哪些是股票发行定价的方法？()

A.路演定价法

B.询价定价法

C.成交量加权平均法

D.折现现金流法

14.在股票发行注册制下，以下哪些机构参与股票发行过程？()

A.发行人

B.主承销商

C.会计师事务所

D.证券交易所

15.股票发行注册制与核准制的主要区别包括哪些？()

A.发行前的审批流程

B.信息披露要求

C.发行人的合规性审查

D.发行后的持续监管

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票后，公司股票的上市交易地点通常为__。

17.股票发行定价中，__是指发行股票的最高价格。

18.__是指投资者购买一定数量股票所需支付的总金额。

19.在股票发行过程中，主承销商的主要职责是__。

20.股票发行注册制下，发行人需在预披露材料中说明其选择的注册地和__。

四、判断题(共5题)

21.股票发行注册制下，发行人无需对发行文件的真实性、准确性、完整性进行保证。()

A.正确B.错误

22.承销团在股票发行过程中，可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票后，公司股票的上市交易地点只能是上海证券交易所。()

A.正确B.错误

24.股票发行注册制下，发行人可以不披露发行前后的财务状况。()

A.正确B.错误

25.承销团在股票发行过程中，必须对发行人的财务状况和盈利能力进行尽职调查。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述股票发行注册制与核准制的主要区别。

27.承销团在股票发行过程中的职责有哪些？

28.股票发行定价有哪些常见的方法？

29.首次公开发行股票（IPO）过程中，发行人和主承销商需要履行哪些信息披露义务？

30.股票发行注册制下，发行人需要满足哪些条件才能进行注册？

证券从业《发行与承销》考试重点(一)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】首次公开发行股票的发行对象可以包括机构投资者、个人投资者和外国投资者等。

2.【答案】B

【解析】股票发行定价应遵循公平、公正、公开原则，确保投资者利益。

3.【答案】C

【