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证券从业资格考试考前真题演练-副本

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.撤单

D.分批委托

2.2.下列关于证券市场的基本功能，描述错误的是？()

A.股票发行

B.证券交易

C.信息披露

D.资金筹集

3.3.以下哪项不是证券经纪商的主要业务？()

A.证券自营买卖

B.证券代理买卖

C.证券投资咨询

D.证券承销

4.4.下列关于证券市场的参与者，错误的是？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券分析师

5.5.下列关于证券市场监管的原则，不正确的是？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者利益原则

C.法治原则

D.非公开、公平、公正原则

6.6.下列关于证券公司监管，说法不正确的是？()

A.证券公司应建立健全内部控制制度

B.证券公司应定期进行财务审计

C.证券公司可以无限制地开展业务

D.证券公司应遵守法律法规

7.7.下列关于证券交易规则，描述错误的是？()

A.证券交易实行集中竞价制度

B.证券交易实行价格优先原则

C.证券交易实行时间优先原则

D.证券交易可以不遵循公平原则

8.8.下列关于证券市场违规行为，不属于违规行为的是？()

A.证券欺诈

B.证券内幕交易

C.证券操纵市场

D.证券公司合法经营

9.9.下列关于证券市场信息披露，说法不正确的是？()

A.信息披露应真实、准确、完整

B.信息披露应及时披露

C.信息披露应公平披露

D.信息披露可以不公开

10.10.下列关于证券投资分析，描述错误的是？()

A.投资分析应考虑宏观经济因素

B.投资分析应考虑行业因素

C.投资分析应考虑公司基本面因素

D.投资分析可以不考虑市场情绪

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.股票发行

B.证券交易

C.资金筹集

D.价格发现

E.风险定价

12.2.证券经纪商的主要业务有哪些？()

A.证券代理买卖

B.证券自营买卖

C.证券投资咨询

D.证券承销

E.证券资产管理

13.3.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者利益原则

C.法治原则

D.风险控制原则

E.竞争性原则

14.4.证券市场违规行为主要包括哪些？()

A.证券欺诈

B.证券内幕交易

C.证券操纵市场

D.证券虚假陈述

E.证券公司非法经营

15.5.证券投资分析的方法包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为金融分析

D.指数分析

E.模型分析

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是______，它为投资者提供了投资和融资的平台。

17.2.证券经纪商在证券交易中扮演的角色是______，即接受投资者委托，代理买卖证券。

18.3.证券市场监管的核心目标是______，保障市场的公平、公正、公开。

19.4.证券市场的基本原则之一是______，要求证券发行和交易活动必须公开、公平、公正。

20.5.证券投资分析中，基本面分析主要关注的是______，以评估证券的投资价值。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.2.证券经纪商在证券交易中可以自行决定交易价格。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场监管机构对证券市场的监管是持续性的，不受市场波动影响。()

A.正确B.错误

24.4.证券欺诈行为是指在证券发行和交易中，任何涉及虚假陈述、误导性陈述的行为都是非法的。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的风险控制原则要求证券公司必须承担所有交易风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场监管的主要目标和作用。

27.2.证券经纪业务与证券自营业务的主要区别是什么？

28.3.证券市场信息披露的原则有哪些？

29.4.证券投资分析的基本方法有哪些？

30.5.证券市场违规行为的主要类型有哪些