证券从业试题及答案.docVIP

证券从业试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券市场的参与者？（A）

A.中央银行

B.证券公司

C.投资者

D.上市公司

2.证券公司的主要业务不包括？（C）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.货币市场业务

D.资产管理业务

3.以下哪种金融工具属于固定收益证券？（B）

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

4.证券交易的基本原则不包括？（D）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

5.以下哪项不是证券登记结算公司的职责？（C）

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券过户登记

6.证券市场的核心功能是？（A）

A.资本配置

B.风险分散

C.价格发现

D.信息披露

7.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？（B）

A.资本充足率达标

B.投资者投诉过多

C.监管检查合格

D.财务状况良好

8.证券交易中的“T+0”制度指的是？（C）

A.T+1交收

B.T+2交收

C.当日交收

D.T+3交收

9.以下哪种金融工具属于衍生品？（D）

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.期货合约

10.证券市场监管的主要目的是？（A）

A.维护市场秩序

B.促进市场发展

C.保护投资者利益

D.增加市场流动性

答案：1.A2.C3.B4.D5.C6.A7.B8.C9.D10.A

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的参与者包括？（ABCD）

A.证券公司

B.投资者

C.上市公司

D.证券投资基金

2.证券公司的主要业务有？（ABC）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.货币市场业务

3.固定收益证券的特点包括？（ABD）

A.收益固定

B.风险较低

C.流动性强

D.期限明确

4.证券交易的基本原则有？（ABC）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

5.证券登记结算公司的职责包括？（ABD）

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券过户登记

6.证券市场的核心功能有？（ABC）

A.资本配置

B.风险分散

C.价格发现

D.信息披露

7.证券公司被暂停业务的原因包括？（ABD）

A.投资者投诉过多

B.资本充足率不达标

C.监管检查合格

D.财务状况恶化

8.证券交易中的交收制度包括？（ABD）

A.T+1交收

B.T+2交收

C.当日交收

D.T+3交收

9.衍生品的特点包括？（ABD）

A.交易风险高

B.杠杆效应强

C.流动性强

D.期限灵活

10.证券市场监管的主要内容包括？（ABCD）

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.防范金融风险

答案：1.ABCD2.ABC3.ABD4.ABC5.ABD6.ABC7.ABD8.ABD9.ABD10.ABCD

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司可以从事货币市场业务。（×）

2.债券是一种固定收益证券。（√）

3.证券交易的基本原则是公开、公平、公正。（√）

4.证券登记结算公司的职责包括证券发行承销。（×）

5.证券市场的核心功能是资本配置。（√）

6.证券公司被暂停业务的原因之一是投资者投诉过多。（√）

7.证券交易中的“T+0”制度指的是当日交收。（√）

8.期货合约是一种衍生品。（√）

9.证券市场监管的主要目的是维护市场秩序。（√）

10.衍生品的特点是交易风险高、杠杆效应强。（√）

答案：1.×2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.√9.√10.√

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券公司的主要业务及其特点。

证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务和资产管理业务。经纪业务是指证券公司为投资者提供证券买卖的代理服务，特点是为投资者提供交易平台和信息服务。投资银行业务是指证券公司为企业和政府提供融资、并购等服务，特点是为客户提供专业的金融咨询和交易服务。资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务，特点是为客户提供个性化的投资组合管理。

2.简述固定收益证券的特点及其在证券市场中的作用。

固定收益证券的特点是收益固定、风险较低、期限明确。固定收益证券在证券市场中的作用是为投资者提供稳定的收益来源，降低投资风险，促进资本的长期配置。

3.简述证券交易的基本原则及其重要性。

证券交易的基本原则是公开、公平、公正。公开原则要求证券交易信息透明，公平原则要求证券交易机会平等，公正原则要求证券交易规则