证券公司服务居民财富管理:行业变革、现实挑战与能力建设研究 2025.pdf

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证券公司服务居民财富管理:

行业变革、现实挑战与能力建设研究

财通证券股份有限公司

一、行业变革:财富管理建设是金融强国与券商发展的

迫切要求

推动金融强国建设和培育一流投行,券商财富管理转型

成为重要一环。在金融强国建设的战略指引下,证券公司作

为资本市场核心中介机构,其财富管理业务的能力建设已成

为行业实现功能性定位的关键。2024年3月,证监会发布《关

于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银

行和投资机构的意见(试行)》,着重强调行业机构需将功能

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