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2025年证券从业资格《投资银行业务》冲刺押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入括号内。每题1分，共60分）

1.投资银行作为证券市场的中介机构，其核心功能不包括（）。

A.融资功能

B.分散风险功能

C.维护市场秩序功能

D.价格发现功能

2.根据我国《证券法》，下列哪项不属于投资银行的业务范围？（）

A.财务顾问

B.证券承销与保荐

C.资产管理

D.商业银行业务

3.中国证监会是负责监督管理全国证券期货市场的机构，其监管职能主要体现在（）。

A.发行审核

B.市场准入

C.信息披露监管

D.以上都是

4.下列关于投资银行业务中尽职调查的说法，错误的是（）。

A.尽职调查是发行人向投资者了解发行人基本情况的过程。

B.尽职调查的目标是尽可能全面、客观地了解发行人的风险和机遇。

C.尽职调查的结果是投资银行提供服务的基础。

D.尽职调查仅指法律尽职调查。

5.在IPO过程中，负责对发行人进行辅导，使其符合发行上市条件的机构是（）。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.保荐机构

D.证券登记结算公司

6.下列关于我国IPO审核制度的说法，错误的是（）。

A.实行注册制改革的目的是提高审核效率，将发行上市的选择权更多地交给市场。

B.发行人需要满足一定的财务指标和盈利要求。

C.保荐机构对发行人的信息披露和上市后的持续督导负有责任。

D.审核过程主要由证监会主板和创业板审核委员会负责。

7.上市公司通过向原股东配售新股的方式进行融资，这种方式被称为（）。

A.增发

B.配股

C.可转债发行

D.分拆上市

8.下列关于配股的说法，错误的是（）。

A.配股价格通常低于当期股票的市价。

B.配股权是公司赋予原股东的权益。

C.配股发行需要经过股东大会和证监会的批准。

D.配股发行会稀释原有股东的股权比例。

9.企业债券和公司债券的主要区别在于（）。

A.发行主体不同

B.发行规模不同

C.信用评级不同

D.计息方式不同

10.我国公司债券发行与交易管理办法规定，公司债券发行后累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

11.投资银行在债券承销业务中，根据市场情况选择合适的承销方式，常见的承销方式不包括（）。

A.代销

B.包销

C.尽职调查

D.余额包销

12.下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。

A.可转换债券是一种附有转股条款的特殊债券。

B.可转换债券持有人在特定条件下可以将债券转换为发行公司的股票。

C.可转换债券的票面利率通常低于同等条件的普通债券。

D.可转换债券的转换价格在发行时是固定的。

13.并购重组是指公司之间通过（）等方式，对资产、股权或业务进行整合的行为。

A.并购、合并、分立

B.股权转让、资产置换

C.债务重组、股份回购

D.以上都是

14.上市公司收购要约的发出，标志着（）。

A.收购行为的开始

B.收购行为的结束

C.收购双方协商的开始

D.要约人丧失股东身份

15.根据我国《上市公司收购管理办法》，通过行政程序决定收购人是否获得豁免要约发出义务的机构是（）。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.上市公司董事会

D.上市公司股东大会

16.上市公司重大资产重组，是指上市公司购买、出售资产，或者通过其他方式（）导致上市公司资产总额、营业收入或者净利润发生重大变化的行为。

A.增加或者减少

B.调整结构

C.优化配置

D.以上都是

17.上市公司进行重大资产重组，应当由（）出具重组方案。

A.收购人

B.上市公司董事会

C.上市公司独立董事

D.证券公司

18.财务顾问业务中，为并购重组项目提供财务顾问服务的机构，其主要职责不包括（）。

A.协助进行尽职调查

B