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合同审查与签订风险控制管理模板

一、适用业务场景

日常业务合作：如采购与销售合同、服务外包合同、委托加工合同等；

项目合作类：如工程建设合同、技术开发合同、联合研发协议等；

资产与权益类：如股权转让合同、知识产权许可协议、资产转让合同等；

劳动人事类：如劳动合同、保密协议、竞业限制协议等；

其他对外协议：如广告发布合同、赞助协议、捐赠协议等。

通过系统化审查与流程管控，可有效识别合同潜在法律风险、商业风险及合规风险，保障企业合法权益。

二、标准化操作流程

（一）合同发起与前置审核

需求发起：业务部门根据合作需求，填写《合同立项申请表》（见模板1），明确合作方基本信息、合同标的、核心条款（如金额、履行期限、主要权利义务）等，附上合作方初步资料（如营业执照复印件、合作意向书等）。

前置审核：部门负责人对合同立项的必要性、商业合理性进行审核，保证合同内容符合企业战略及业务规划；财务部门对合同涉及的付款方式、资金安排、税费承担等财务条款进行预审，保证资金安全。

（二）合同主体资格审查

基本信息核查：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等官方渠道，核查合作方是否为合法存续的法人/其他组织，重点检查：

营业执照有效期、注册资本、经营范围；

是否被列入经营异常名录、严重违法失信名单；

涉及特殊行业的，需核查其行业许可证（如食品经营许可证、建筑施工资质证书等）。

履约能力评估：通过合作方提供的财务报表、过往合作案例、行业口碑等，评估其资金实力、技术能力、供货/履约稳定性；对于重大合同，可委托第三方机构进行资信调查。

授权代表审核：若签约人为合作方法定代表人以外的代理人，需核查其《授权委托书》（见模板2），确认授权范围、权限及是否在有效期内，避免无权代理风险。

（三）合同条款逐项审查

合同审查人员（法务/合规岗）需对合同条款进行全面、细致审查，重点关注以下内容：

核心条款完整性：检查合同是否包含《民法典》规定的必备条款，如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等，避免条款缺失导致争议。

标的与数量质量：明确标的名称、规格、型号、品牌等具体信息，避免模糊表述（如“一批”“优质产品”）；质量标准需约定为国家标准、行业标准或具体技术参数，并明确检验方法、期限及责任承担。

权利义务对等性：审查双方权利义务是否平衡，避免“霸王条款”（如“单方解释权归甲方”“乙方承担所有违约责任”）；对于格式合同，需确认是否已履行提示说明义务。

价款与支付条款：明确价款金额、计价货币、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例及条件）、发票类型（增值税专用/普通发票）及开具时间，避免资金支付风险。

履行期限与地点：明确合同开始/结束时间、阶段性里程碑节点；履行地点需具体到省、市、区，涉及交付的需明确交付方式（上门提货/送货上门）及风险转移时间（如“货交承运人后风险转移”）。

违约责任：违约责任需与违约行为性质、损失程度相匹配，明确违约金计算方式（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”）、赔偿范围（直接损失/间接损失）及免责情形（如不可抗力）；避免约定“过高”或“过低”的违约金（司法实践中可申请调整）。

保密与知识产权：明保证密信息的范围、保密期限、保密义务主体及违约责任；涉及知识产权的，需确认权利归属（如“研发成果归甲方所有”）、许可使用范围及侵权责任承担。

争议解决：优先约定企业所在地有管辖权的人民法院诉讼或仲裁（如“提交仲裁委员会仲裁”），避免约定“由合作方所在地法院管辖”增加维权成本；明确争议解决期间的合同履行原则（如“不影响争议条款履行”）。

（四）风险评估与控制措施

风险等级划分：根据合同金额、合作方资信、条款复杂度等，将合同风险划分为高、中、低三级：

高风险：标的额超过1000万元、合作方资信异常、涉及重大权益转让或特殊行业许可；

中风险：标的额500万-1000万元、合作方过往履约存在瑕疵、条款存在歧义；

低风险：标的额500万元以下、合作方资信良好、条款标准明确。

制定控制措施：

高风险合同：需组织法务、财务、业务部门联合评审，必要时聘请外部律师出具法律意见书，提交企业分管领导及总经理办公会审批；

中风险合同：由法务部门出具书面审查意见，业务部门根据意见修改完善后，报分管领导审批；

低风险合同：由业务部门负责人及法务岗（或授权人员）审核即可，留存审查记录。

（五）合同审批与签署

审批流程：根据合同风险等级，履行相应审批程序（示例）：

低风险：业务部门负责人→法务岗→分管业务领导；

中风险：业务部门负责人→法务部门→分管财务领导→分管业务领导→总经理；

高风险：增加“总经理办公会审议”环节，必要时提交董事会审批。

签署规范：

合同文本需为最终版本，加盖“合同专用章”（严禁使用