2025年证券从业资格考试（证券市场基本法律法规）模拟卷后附答案.docVIP

2025年证券从业资格考试（证券市场基本法律法规）模拟卷后附答案

填空题

1.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

2.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

3.（）是指接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，保存期限不得少于（）年。

5.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

6.证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

7.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

8.集合资产管理计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合资产管理计划份额。

9.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

10.证券公司应当在每年度结束之日起（）个工作日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报中国证监会及其派出机构备案。

单项选择题

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国结算公司

2.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A.客户招揽

B.客户服务

C.金融产品销售

D.投资咨询

3.证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

5.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

6.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，保存期限不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

7.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

A.客户、证券公司、资产托管机构

B.客户、证券公司

C.客户、资产托管机构

D.证券公司、资产托管机构

8.集合资产管理计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合资产管理计划份额。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

9.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.合规检查

D.以上都是

10.证券公司应当在每年度结束之日起（）个工作日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.30

B.60

C.90

D.120

多项选择题

1.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A.提供虚假、误导性信息

B.采取不正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

2.证券经纪业务营销人员的执业注册登记机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

3.证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议