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从“两拓”合资案透视反垄断法域外适用：理论、实践与展望

一、引言

1.1研究背景与意义

在经济全球化的大背景下，跨国公司的经营活动日益频繁，其业务范围跨越多个国家和地区，这使得国际市场竞争格局变得愈发复杂。国际垄断行为时有发生，对全球市场竞争秩序和各国经济利益产生了重大影响。在这样的环境中，反垄断法的域外适用成为维护本国市场竞争秩序和经济利益的关键手段。反垄断法的域外适用，指的是一国反垄断法对发生在本国境外但对本国市场竞争产生排除、限制影响的行为行使管辖权。

“两拓”合资案在反垄断法域外适用领域具有标志性意义。2009年6月5日，必和必拓（BHPBilliton）与力拓（RioTinto）这两家全球矿业巨头宣布了一项合资计划，拟组建的铁矿石合资公司涵盖了两家公司在西澳大利亚皮尔巴拉地区的全部铁矿石资产，还将成立独立营销公司，在现货市场销售至多15%的产量。该合资方案一经公布，立刻在全球范围内引发强烈反响。中国作为全球第一产钢大国和第一铁矿石需求大国，受到的影响尤为显著。“两拓”合资后，在铁矿石市场的垄断地位将进一步增强，这极有可能导致铁矿石价格上涨，对中国钢铁行业的发展造成严重冲击，损害中国相关产业和消费者的利益。

从国际层面来看，世界钢铁协会明确表示反对“两拓”进一步联合，并呼吁相关竞争当局严格审查该交易。这一案件引发了各国对反垄断法域外适用问题的深入思考，也促使各国重新审视自身在跨国垄断行为监管方面的立场和措施。它成为了一个典型案例，为研究反垄断法域外适用的具体实践、存在问题以及国际协调机制提供了宝贵素材。对“两拓”合资案进行深入研究，有助于我们更好地理解反垄断法域外适用在实际操作中的复杂性和重要性，也为我国在处理类似跨国垄断问题时提供有益的借鉴。

1.2研究目的与创新点

本研究旨在以“两拓”合资案为切入点，深入剖析反垄断法域外适用的相关规则，包括其理论基础、适用原则以及在实践中的具体运用。通过对这一典型案例的研究，梳理不同国家在反垄断法域外适用方面的法律规定、执法实践和司法判决，总结其中的共性与差异，明确反垄断法域外适用的边界和条件。同时，结合我国实际情况，提出中国在面对跨国垄断行为时的应对策略，包括完善国内反垄断法律制度、加强国际反垄断执法合作以及提升企业应对反垄断风险的能力等方面的建议。

在研究创新点方面，本研究采用多维度分析方法，从法律、经济和国际政治等多个角度对反垄断法域外适用问题进行综合分析。在法律层面，深入研究各国反垄断法律规定和司法实践；在经济层面，分析跨国垄断行为对市场竞争和经济效率的影响；在国际政治层面，探讨反垄断法域外适用引发的国家间利益冲突与协调。通过这种多维度的分析，更全面、深入地揭示反垄断法域外适用的本质和规律。此外，本研究还注重案例研究与实证分析相结合，在对“两拓”合资案进行详细分析的基础上，收集整理其他相关跨国反垄断案例，运用实证分析方法验证理论研究成果，增强研究结论的可靠性和说服力。同时，针对我国在反垄断法域外适用方面面临的实际问题，提出具有针对性和可操作性的建议，为我国反垄断执法实践提供有益参考。

1.3研究方法与思路

本研究主要采用案例分析法，对“两拓”合资案进行深入剖析，详细研究案件的背景、过程、各方观点以及最终结果。通过对这一具体案例的分析，揭示反垄断法域外适用在实践中面临的问题和挑战，以及不同国家在处理此类问题时的态度和方法。同时，运用比较研究法，对比不同国家反垄断法域外适用的法律规定、适用原则和执法实践，分析其异同点，总结成功经验和可借鉴之处。此外，还采用文献研究法，广泛查阅国内外相关文献资料，了解反垄断法域外适用领域的研究现状和前沿动态，为研究提供坚实的理论基础。

研究思路上，首先对“两拓”合资案进行全面介绍，包括案件的背景信息、合资方案的具体内容、各方的反应以及案件的发展进程。接着，深入分析反垄断法域外适用的理论基础，阐述反垄断法域外适用的概念、起源、发展历程以及其存在的必要性和合理性。然后，结合“两拓”合资案，详细探讨反垄断法域外适用的规则，包括适用原则、管辖权的确定、法律适用的选择等方面的内容。在此基础上，分析我国在反垄断法域外适用方面的现状和面临的问题，包括我国反垄断法律制度的相关规定、执法实践中存在的困难以及与国际反垄断执法合作中面临的挑战。最后，根据前面的研究分析，提出中国应对反垄断法域外适用问题的策略建议，包括完善国内法律制度、加强国际合作、提升企业应对能力等方面，为我国在跨国垄断行为监管中更好地维护国家利益和市场竞争秩序提供参考。

二、反垄断法域外适用的理论基础

2.1反垄断法域外适用的概念界定

反垄断法域外适用，是指一国反垄断法在特定情形下，对发生在本国领土范围之外的行为行使管辖权。具体而言，当位于