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证券从业资格考试《发行与承销》全真试题与答案下载

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行的基本原则不包括以下哪项？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者利益原则

C.灵活、多样原则

D.信息披露原则

2.以下哪项不是股票发行市场的参与者？()

A.发行公司

B.投资者

C.会计师事务所

D.股票交易所

3.首次公开发行股票的定价方式主要有以下几种？()

A.询价定价方式

B.跟踪指数定价方式

C.竞价定价方式

D.以上都是

4.以下哪项不属于股票发行的条件？()

A.公司治理结构健全

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的现金流

D.公司规模必须达到一定要求

5.股票发行后，以下哪项不是公司需要履行的义务？()

A.定期披露财务信息

B.维护公司形象

C.保障投资者利益

D.遵守相关法律法规

6.以下哪项不是股票发行市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.财政部

7.股票发行过程中的信息披露应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.完整性原则

C.公开性原则

D.以上都是

8.以下哪项不是股票发行市场的中介机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.股票交易所

9.股票发行过程中的保荐制度是指什么？()

A.证券公司对发行人进行尽职调查并出具保荐意见

B.证券交易所对发行人进行审查并出具意见

C.中国证监会对发行人进行审查并出具意见

D.发行人对投资者进行信息披露

10.股票发行过程中的承销方式不包括以下哪项？()

A.公开招标承销

B.固定价格承销

C.余额包销

D.现金分红

二、多选题(共5题)

11.下列哪些属于股票发行市场的参与者？()

A.发行公司

B.投资者

C.证券公司

D.会计师事务所

E.证券交易所

12.首次公开发行股票的定价方式主要包括哪些？()

A.询价定价方式

B.竞价定价方式

C.跟踪指数定价方式

D.固定价格定价方式

E.招标定价方式

13.股票发行过程中的信息披露需要遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.完整性原则

C.公开性原则

D.保密性原则

E.准确性原则

14.股票发行过程中的保荐制度涉及哪些环节？()

A.发行人申请

B.保荐机构尽职调查

C.保荐机构出具保荐意见

D.证监会审核

E.发行上市

15.以下哪些是影响股票发行定价的因素？()

A.市场供求关系

B.发行公司基本面

C.股票市场整体估值水平

D.政策法规变化

E.发行规模

三、填空题(共5题)

16.股票发行市场分为发行市场和交易市场，其中发行市场主要负责新股票的发行，交易市场主要负责已发行股票的。

17.首次公开发行股票时，发行价格通常通过询价方式确定，询价过程中，发行人和主承销商根据初步询价结果确定发行价格区间，并在此区间内通过

18.股票发行过程中的保荐制度要求保荐机构对发行人进行

19.股票发行后，发行人需要按照相关法律法规的要求，定期向投资者披露

20.股票发行市场的监管机构是

四、判断题(共5题)

21.股票发行市场的发行人只需向证监会提交发行申请，无需进行尽职调查。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票时，发行人可以自行确定发行价格。()

A.正确B.错误

23.股票发行过程中的保荐制度是发行人自行设定的。()

A.正确B.错误

24.股票发行上市后，发行人不需要再向市场披露任何信息。()

A.正确B.错误

25.股票发行市场的监管机构负责制定和执行发行市场的所有规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行股票（IPO）的基本流程。

27.什么是股票发行市场的保荐制度？其主要目的是什么？

28.股票发行过程中的信息披露有哪些要求？

29.什么是股票发行市场的询价制度？其作用是什么？

30.股票发行过程中的承销方式有哪些？各有什么特点？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】灵活、多样原则并不是股票发行的基本原则，其他三项均为股票发行的基本原则。

2.【答案】