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合规经营资产管理承诺函7篇范文

合规经营资产管理承诺函第1篇

为保证__________工作顺利开展：

一、工作目标与方向

以法律法规为准绳，以风险防控为核心，以合规管理为根本，保证资产管理活动合法合规、安全高效。坚持稳健经营，强化内部控制，提升资产使用效益，防范化解各类风险。

二、核心要求与标准

1.严格遵守国家及地方相关法律法规，包括但不限于《公司法》《合同法》《资产评估法》等，保证所有资产管理行为符合政策导向。

2.坚持权责分明，明确资产管理的层级分工，保证每一环节均有专人负责、专人监督。

3.强化流程管理，规范资产管理全流程操作，杜绝违规操作和权责不清现象。

4.定期开展资产盘点与风险评估，保证账实相符，及时发觉并处置潜在风险。

三、具体实施规范

1.资产登记与台账管理

建立完整的资产登记台账，详细记录资产名称、规格型号、购置日期、使用部门、折旧年限等关键信息。

每日开展__________次台账核对，保证记录准确无误，避免资产流失或信息滞后。

2.资产使用与维护

制定资产使用规范，明确使用范围和操作要求，禁止非授权使用或挪作他用。

每月开展__________次资产维护检查，及时发觉并修复潜在问题，延长资产使用寿命。

3.资产处置与盘活

遵循内部审批程序，规范资产处置流程，保证处置方式合法合规。

每季度评估一次闲置资产，制定盘活计划，提高资产使用效率。

4.风险防控与审计

每半年组织一次风险评估，识别并记录潜在风险点，制定应对措施。

每年配合内外部审计，提供真实完整的资产管理资料，保证合规性。

四、监督与责任机制

1.设立资产管理监督小组，由财务、审计等部门人员组成，定期检查资产管理情况，对违规行为进行问责。

2.明确责任追究机制，对因个人失职导致资产损失或违规行为的，依法依规追究责任。

3.加强员工培训，每半年组织一次合规经营培训，提升全员风险意识和管理能力。

4.建立举报机制，鼓励员工或第三方对资产管理中的违规行为进行监督举报，并给予合理奖励。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

合规经营资产管理承诺函第2篇

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺依据

为严格遵守国家法律法规及相关政策要求，维护市场秩序，保障各方合法权益，承诺方基于诚信原则和合规经营理念，特向接收方作出如下承诺，并接受监督与核查。

2.基本原则

承诺方确认，其所有资产管理活动将遵循合法合规、审慎经营、信息透明、风险可控的基本原则，保证资产管理的全过程符合监管规定，并主动防范潜在法律风险。承诺方承诺全面履行《_________公司法》《_________证券法》等法律法规赋予的义务，以及行业主管部门发布的规范性文件要求。

3.承诺事项

3.1经营资质

承诺方确认已依法取得开展资产管理业务的必要资质，并持续保持相关许可证的有效性。承诺方承诺不在资质许可范围外从事任何资产管理活动。

3.2业务范围

承诺方承诺仅在其核准的业务范围内开展资产管理业务，不超出监管机构批准的经营范围，不涉及非法集资、非法证券活动或其他禁止性业务。

3.3风险管理

承诺方承诺建立健全全面风险管理体系，明确风险控制指标，定期开展风险评估，并保证风险敞口控制在监管要求及自身风险承受能力范围内。承诺方将按照行业规范，制定并执行资产分类、估值调整及压力测试等制度。

3.4信息披露

承诺方承诺按照监管要求及合同约定，及时、准确、完整地披露资产管理业务的关键信息，包括但不限于资产规模、投资策略、业绩表现、风险状况及关联交易等。承诺方将保证披露内容真实可靠，并配合监管机构的非现场及现场检查。

3.5内部控制

承诺方承诺制定并执行完善的内部控制制度，明确部门职责，完善业务流程，保证不相容岗位分离，并定期开展内部审计，及时发觉并纠正违规行为。

4.执行安排

4.1分阶段落实计划

第一阶段：至________年________月________日，完成资产管理业务合规性自查，梳理并整改现有业务流程中的不合规环节，修订相关管理制度。

第二阶段：至________年________月________日，建立并上线风险管理系统，明确关键风险指标及预警阈值，完成首期内部审计，形成整改报告。

第三阶段：至________年________月________日，根据监管要求及业务发展需要，完善信息披露机制，开展跨部门合规培训，保证全员掌握合规要点。

4.2资源保障

承诺方将配备__________名专业人员负责实施本承诺项下的各项合规要求，并