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证券廉洁从业试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反廉洁从业规定的？()

A.严格遵守职业道德规范

B.接受客户提供的正常节日礼品

C.公开公平公正处理客户业务

D.接受可能影响公正执行职务的宴请

2.证券从业人员在处理客户关系时，应当遵循以下哪个原则？()

A.利益最大化原则

B.利益平衡原则

C.公平公正原则

D.利益优先原则

3.以下哪项不属于证券从业人员的禁止性行为？()

A.操纵市场

B.内幕交易

C.保守客户秘密

D.收受贿赂

4.证券从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反保密规定的？()

A.保守公司商业秘密

B.向外界泄露公司内部信息

C.严格遵守保密协议

D.在离职后继续保守原公司秘密

5.证券从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反诚信原则的？()

A.客观公正地提供专业服务

B.误导客户进行投资决策

C.严格遵守法律法规

D.诚实守信地履行职责

6.证券从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反公平原则的？()

A.公开公平公正处理客户业务

B.优先处理熟悉客户的业务

C.公平对待所有客户

D.严格按照法律法规执行

7.证券从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反勤勉尽责规定的？()

A.严格遵守业务流程

B.未经授权擅自处理客户业务

C.主动了解客户需求

D.及时向客户报告风险

8.证券从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反合规规定的？()

A.严格遵守公司内部规章制度

B.违反公司内部规章制度

C.主动接受公司合规培训

D.积极参与合规文化建设

9.证券从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反职业操守的？()

A.诚实守信地履行职责

B.接受可能影响公正执行职务的宴请

C.保守客户秘密

D.严格遵守法律法规

二、多选题(共5题)

10.证券从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反廉洁从业规定的？()

A.接受可能影响公正执行职务的宴请

B.保守客户秘密

C.接受客户提供的正常节日礼品

D.未经授权擅自处理客户业务

E.主动了解客户需求

11.证券从业人员在处理客户关系时，应当遵循以下哪些原则？()

A.利益最大化原则

B.公平公正原则

C.利益平衡原则

D.诚实守信原则

E.利益优先原则

12.以下哪些行为是证券从业人员在执业活动中应当避免的？()

A.操纵市场

B.内幕交易

C.保守客户秘密

D.误导客户

E.收受贿赂

13.证券从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反保密规定的？()

A.保守公司商业秘密

B.向外界泄露公司内部信息

C.严格遵守保密协议

D.在离职后继续保守原公司秘密

E.将客户信息用于个人利益

14.证券从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反职业操守的？()

A.诚实守信地履行职责

B.接受可能影响公正执行职务的宴请

C.保守客户秘密

D.严格遵守法律法规

E.利用职务之便谋取私利

三、填空题(共5题)

15.证券从业人员在执业活动中，应当遵循的职业道德规范主要包括诚实守信、专业审慎、公平公正、客户至上、______。

16.证券从业人员的执业行为应遵循的原则不包括______。

17.在证券市场交易中，______是指利用内幕信息进行证券交易，从而获取不正当利益的行为。

18.证券从业人员在离职后，仍需遵守______，不得泄露原公司的商业秘密。

19.证券从业人员在处理客户关系时，应当遵循的原则不包括______。

四、判断题(共5题)

20.证券从业人员在执业活动中，接受客户提供的正常节日礼品是允许的。()

A.正确B.错误

21.证券从业人员在离职后，可以随意泄露原公司的商业秘密。()

A.正确B.错误

22.证券从业人员在执业活动中，可以利用职务之便为自己或他人谋取私利。()

A.正确B.错误

23.证券从业人员在处理客户业务时，可以优先处理熟悉客户的业务。()

A.正确B.错误

24.证券从业人员在执业活动中，不需要主动了解客户的需求。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是内幕交易？

26.证券从业人员在处理客户关系时，应当遵循哪些原则？