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信息技术系统安全评估表模板

一、适用场景与价值

企业年度安全审计：定期检查系统安全状况，识别潜在风险，保证符合内部安全策略；

系统上线前安全验收：新系统或重大版本更新前，验证安全控制措施的有效性，降低上线风险；

合规性强制检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等法规标准要求；

第三方安全服务：委托专业机构进行安全评估时，作为评估依据和结果输出框架；

安全事件溯源分析：发生安全事件后，通过评估表系统梳理安全短板，为事件处置和恢复提供参考。

二、评估操作流程指南

（一）评估准备阶段

明确评估范围

确定待评估的信息系统边界（如包含的服务器、网络设备、应用系统、数据类型等）；

列出系统核心资产清单（如业务数据、用户信息、关键服务器IP等），明确资产重要性等级（核心、重要、一般）。

组建评估团队

指定评估负责人（如*经理），统筹评估进度和质量；

配备技术专家（如工程师、安全分析师），覆盖网络、主机、应用、数据、管理等安全领域；

明确团队分工，避免职责交叉或遗漏。

收集基础资料

获取系统架构文档、网络拓扑图、安全策略文件、历史安全事件记录、应急预案等；

准备相关法律法规及标准清单（如等保2.0、ISO27001等），作为评估依据。

（二）现场实施阶段

标准对标与逐项检查

依据选定标准（如GB/T22239-2019三级要求），将评估表中的“评估内容”与系统现状逐一对比；

采用多种方法收集证据：

文档审查：检查安全管理制度、操作规程、培训记录等文档的完整性和有效性；

访谈调研：与系统管理员、运维人员、业务用户等进行访谈，核实安全措施执行情况；

技术检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus）、渗透测试工具（如Metasploit）检测系统漏洞和配置合规性；

现场查看：检查机房物理环境（如门禁、消防、温湿度控制）、设备标识、线缆管理等。

风险等级判定

对每个评估项，根据“符合情况”判定风险等级：

符合：无风险或风险可控（低风险）；

部分符合：存在轻微缺陷，需限期整改（中风险）；

不符合：存在严重漏洞或缺失安全措施（高风险）。

（三）结果输出与整改阶段

评估报告撰写

汇总评估数据，形成《信息技术系统安全评估报告》，内容包括：

评估概述（范围、依据、时间、团队）；

系统安全现状分析（各维度得分、整体达标率）；

风险清单（高风险项优先排序，附问题描述和潜在影响）；

整改建议（针对不符合项，明确整改措施、责任部门、完成时限）。

整改跟踪与复验

向被评估单位提交评估报告及整改计划，确认责任人和整改期限；

整改期限届满后，对高风险项进行复验，保证问题关闭；

更新评估记录，形成闭环管理。

三、安全评估核心内容表单

信息技术系统安全评估表

系统名称：____________________

评估日期：______年_月_日

评估负责人：*经理

技术专家：工程师、安全分析师

评估维度

评估项目

评估内容（示例）

评估方法

符合情况（符合/部分符合/不符合）

风险等级（高/中/低）

整改建议

物理安全

机房环境管理

机房是否设置门禁系统，是否记录出入人员及时间；是否配备温湿度监控设备，超出阈值是否告警

现场检查、日志审查

完善出入登记制度，安装温湿度自动报警装置

设备标识与维护

服务器、网络设备是否粘贴规范标签（含资产编号、责任人）；维护操作是否记录在案

文档审查、现场查看

统一设备标签格式，规范维护流程记录

网络安全

边界防护

是否部署防火墙/下一代防火墙（NGFW），是否配置访问控制策略（限制非必要端口访问）

技术检测、文档审查

优化防火墙策略，仅开放业务必需端口

入侵检测/防御（IDS/IPS）

是否启用IDS/IPS功能，是否定期更新特征库；是否对高危告警进行响应和处置

工具检测、日志分析

开启IDS/IPS实时告警，更新至最新特征库，制定高危告警处置流程

网络设备安全配置

路由器、交换机是否修改默认密码；是否关闭未使用服务（如Telnet、HTTP）；是否启用SSH加密登录

配置核查、工具扫描

修改默认密码，关闭冗余服务，强制使用SSH登录

主机安全

操作系统安全

是否启用系统日志功能，是否配置日志本地存储及远程备份；是否及时安装系统补丁

命令检测、日志审查

启用日志审计并配置远程备份，建立补丁更新机制（每月至少一次）

账号与权限管理

是否禁用默认账号（如Administrator、root）；是否实施最小权限原则，普通账号是否具备越权权限

账号核查、访谈

禁用默认账号，梳理用户权限清单，定期review权限分配

防病毒软件

是否安装终端防病毒软件，是否更新病毒库；是否定期全盘扫描，是否清除病毒文件

现场检查、日志分析

统一安装防病毒软件，设置自动更新和定时扫描，保证病毒库为