2025年投资理财咨询服务合同.docxVIP

2025年投资理财咨询服务合同

甲方（服务方）：[咨询机构/投资顾问名称]

法定代表人/负责人：[姓名]

统一社会信用代码/注册号：[号码]

地址：[地址]

联系电话：[电话]

乙方（服务方）：[客户姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[号码]

地址：[地址]

联系电话：[电话]

根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方提供投资理财咨询服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方可根据乙方提供的财务信息、投资目标、风险承受能力等，为乙方提供投资理财咨询服务。

1.2服务内容包括但不限于：财务状况分析与评估、投资目标与风险承受能力确认、个性化资产配置建议、特定投资产品分析、市场动态信息解读、投资组合定期审视与调整建议、乙方投资相关问题解答等。

1.3服务方式包括但不限于书面报告、电话、电子邮件、视频会议等甲乙双方约定的形式。

1.4服务周期自本合同生效之日起至[年]年[月]年[日]日止，共计[期限]。

1.5服务频率为每[频率]提供一次投资组合审视或策略沟通，具体时间由双方协商确定。

第二条服务费用与支付方式

2.1本合同项下的服务费用采用[固定年费/按咨询次数收费/按管理资产规模收费]方式。

2.2具体收费标准为：[具体费率或金额]。

2.3费用支付方式为银行转账，乙方应在[支付时间，如每月/每季/每年]前将当期服务费用支付至甲方指定银行账户：

开户行：[开户行名称]

户名：[甲方账户名]

账号：[银行账号]

2.4乙方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付费用总额的[比例]%向甲方支付违约金。

第三条信息披露与保密义务

3.1乙方承诺向甲方如实、完整、准确地提供其身份信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等与投资决策相关的资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责。

3.2甲方承诺对在提供服务过程中获知的乙方的商业秘密、个人隐私、财务信息等承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

3.3双方同意，本合同终止后，双方仍需对在合作过程中获知的对方及乙方的保密信息承担[期限，如二至五]年的保密义务。

3.4任何一方违反本条保密约定的，应向对方支付[金额]的违约金；若违约行为给对方造成损失的，违约金不足以弥补损失的，守约方有权要求赔偿实际损失。

第四条风险揭示与责任承担

4.1甲方应向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。乙方确认已了解并愿意承担相关投资风险。

4.2甲方仅提供咨询服务，不代为从事投资决策或交易，不对乙方任何投资行为及其结果负责。乙方确认，将基于甲方提供的咨询建议自行做出投资决策，并对该决策及其后果独立承担全部责任。

4.3甲方在提供服务过程中存在故意欺诈、重大过失导致乙方直接经济损失的，应承担相应的赔偿责任。

4.4除非甲方存在故意或重大过失，对于因市场行情变化、不可抗力等非甲方原因导致的乙方投资损失，甲方不承担赔偿责任。

4.5本合同中的“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、自然灾害、政府行为等。

第五条合同的变更、解除与终止

5.1双方经协商一致，可以书面形式变更本合同内容。

5.2发生下列情形之一，守约方有权书面通知对方解除本合同：

（1）一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[期限，如三十]日内仍未纠正的；

（2）一方进入破产、清算程序的；

（3）其他导致合同目的无法实现的情形。

5.3本合同期限届满，双方未续签的，本合同自动终止。

5.4合同终止或解除后，甲方应将乙方提供的资料进行整理返还给乙方，双方应结清所有费用。保密条款在本合同终止后持续有效。

第六条争议解决

6.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均有权向[甲方所在地/合同履行地]有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他条款

7.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。

7.2本合同构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面约定。

7.3本合同任何条款的修改或补充，均应以书面形式作出，并成为本合同不可分割的一部分。

7.4若本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

7.5本合同未尽事宜，依照中华人民共和国相关法律法规执行。

（以下无正文）

甲方（盖章）：[咨询机构/投资顾问名称]

法定代表人/负责人（签字）：

日期：年月日

乙方（签字/盖章）：[客户姓名/名称