制鞋企业审计监察部全套考核指标.docxVIP

9.1审计监察部经理考核指标

考核维度:任务绩效考核人:

指标项

考核目标

指标解释

部门计划的制订情况

保证部门工作的有序性、计划性

年度、季度计划;上级审核计划有无重要漏项；是否有切实可行的配套实施方案

部门计划的完成情况

保证部门工作计划的有效实现

是否准时、保质、保量完成部门工作计划

部门工作规章制度的完备性

保证部门工作规范和本部门任务的完成

本部门工作制度制订是否完备、规范、系统、切实可行

部门费用控制情况

控制本部门的有效支出

部门费用支出与预算执行的偏差率

公司重要内部管理及财务制度的制订情况

加强公司内部管理和财务控制力度

制度制订的完备性、规范性，可执行性

公司各项内部控制制度的监督检验力度

保证各项内部控制制度合理、规范，并严格执行

年度内对内部控制制度的制订和执行的审查次数;漏掉发现重大失误的次数

监察工作效果

保证各部门和个人严格执行国家法律、法规、政策和我司规章制度,加强对行政管理的监督，改善和加强行政管理的效能

对公司各部门及工作人员执行政策、法律、法规等情况的监督检次数；受理对监察对象的检举、控告的及时性;对监察对象的违法违纪行为查处率；对违法违纪行为的查处的合理性;行政效能监察是否按期、按质完成；对行政管理方面的建议的合理性、可行性

审计工作效果

保证公司财务控制制度的合理、规范性，提高财务控制和监督水平，监督财务报表是否合理、合法反映财务情况,监督公司各部门和分公司、子公司重要负责人任期内的经济行为

年内审计的次数；重大失误或差错是否皆被查出并责令调整;通常失误或差错未被查出的比例；对内部控制制度的建议的合理性、可行性；审计报告质量

备注：

9.2审计监察部审计岗位考核指标

考核维度：任务绩效考核人:

指标项

考核目标

指标解释

本岗位工作计划的完成情况

保证本岗位工作任务的有效实现

是否准时、保质、保量完成工作任务

审计任务完成的及时性

保证审计任务按进度完成

年内参加的审计次数；是否准时完成年度计划的财务收支审计、经济效益审计、专题审计、单位负责人经济责任审计等工作;工作延误的天数

审计工作效果

保证审计工作的监督、控制作用

审计工作中未漏掉重大事项；未被查出的差错不得一定次数；未被查出的差错金额不超过一定金额

审计报告质量

保证审计报告真实反映客观情况

审计结论或审计判断对的;审计报告的完备性;重大事项不得有漏掉;通常事项的缺失率不得超过一定数量

对审计整改意见的贯彻情况

保证审计报告意见的贯彻贯彻

审计报告出具后是否及时监督检验

资料管理工作

文件、资料管理的科学性、有序性，杜绝泄密

文件、资料的管理有序性；关于文件资料的归档工作的质量、水平;文件资料不得泄密

备注:

?9.3审计监察部监察岗位考核指标

考核维度：任务绩效考核人:

指标项

考核目标

指标解释

监察工作要点制订情况

保证工作的计划性,重点突出,可操作性

是否符合上级规定;达成准时、保质；上级审核发现的缺失项不得一定数量

监察计划制订情况

保证监察工作的计划性、有序性

可行性,是否符合公司实际情况和经营目标规定;可操作性

信访工作情况

保证及时发现问题,解决问题

信访工作接待的态度，登记的准确性,受理的及时性

案件解决工作

及时解决违法乱纪案件

是否及时解决举报案件,对违法乱纪行为进行责任追究的完成情况及其效果

对公司员工执行法律、法规、公司制度的监督检验力度

保证公司员工严格恪守各项法律、法规和公司制度

定时检验员工恪守法律、法规、公司制度的情况,检验中没有未被发现的重大问题，发现的问题是否及时纠正

行政效能监察效果

保证行政效能监察任务的有效完成

行政效能监察任务是否准时、保质、保量完成,行政效能监察中未被查出的不合理支出金额，对行政管理方面提出的建议的合理性、可操作性

备注: