原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
合同审核与归档标准化工具包
一、适用范围与核心价值
本工具包适用于企业法务部门、行政部门及业务部门开展合同全生命周期管理，旨在通过标准化流程解决合同审核中条款遗漏、合规风险、归档混乱等问题，实现“审核有依据、操作有步骤、归档有标准、风险可防控”的管理目标。核心价值包括：统一审核尺度，降低法律风险；规范归档流程，提升资料检索效率；明确责任分工，减少跨部门沟通成本。
二、标准化操作流程
（一）合同接收与登记
发起方提交：业务部门根据合作需求，将待审核合同（含电子版及纸质版，电子版需为最终稿）提交至法务部门，同时填写《合同提交登记表》（见模板1），注明合同名称、签约主体、涉及金额、业务背景、预计签署时间等基础信息。
法务部门接收：法务专员在收到合同后1个工作日内完成登记，核对合同信息与《提交登记表》是否一致，若信息不全或材料缺失，立即反馈业务部门补充。
分配审核人：根据合同类型（如采购合同、销售合同、服务合同等）及复杂程度，法务负责人指定审核人（可由法务专员或外部律师担任），并在《提交登记表》中记录审核人及预计完成时间（一般合同不超过3个工作日，复杂合同不超过5个工作日）。
（二）初步合规性审查
审核人首先对合同进行“形式审查”，保证基础材料完整、合同主体明确：
合同主体信息：核对签约方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表信息是否与营业执照、授权委托书一致，避免主体不适格（如分公司签约未附总公司授权）。
合同完整性：检查合同是否包含核心要素（当事人信息、标的、数量、质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式、签署页等），若缺少关键条款，暂缓审核并要求业务部门补充。
基础附件：确认是否附有必要的支撑材料（如资质证明、技术协议、验收标准等），附件内容与合同条款是否冲突。
（三）专业条款深度审核
通过初步审查后，进入“实质审查”，重点核查法律风险、商业条款合规性及逻辑一致性：
权利义务条款：
标的描述是否清晰（如服务合同需明确服务范围、标准、交付成果）；
履行期限、地点、方式是否具体（如“收到预付款后30日内交付”优于“尽快交付”）；
双方权利义务是否对等，是否存在单方限制权利、加重义务的“霸王条款”。
商务条款：
价款/报酬是否明确（含单价、总价、计价货币、支付条件、票据类型等），避免表述模糊（如“按市场价调整”需补充调价机制）；
履约保证金、质保金比例及返还条件是否符合行业惯例及公司财务制度。
风险防控条款：
违约责任：是否约定具体违约情形、违约金计算方式（需合理，过高可能被法院调整）、损失赔偿范围；
不可抗力：是否定义不可抗力情形、通知义务及免责范围；
争议解决：明确争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖地/仲裁机构，优先选择公司所在地或有利管辖地。
特殊条款：
涉及知识产权的，明确权属归属、使用许可范围及侵权责任；
涉及保密信息的，约定保密范围、期限及违约责任；
如为长期合同，需检查是否包含续签、终止条件及清算条款。
（四）修订反馈与确认
出具审核意见：审核人将审核意见（含修改建议及法律风险提示）标注在合同电子版中，同步填写《合同审核表》（见模板2），明确“通过”“需修改后再次审核”“不通过”三种结论。
反馈与修订：法务专员将审核意见反馈至业务部门，由业务部门与对方协商修订（如涉及重大条款变更，需同步更新内部审批流程）。修订完成后，业务部门重新提交法务审核，直至“通过”。
最终确认：审核通过后，业务部门、法务部门负责人在《合同审核表》上签字确认，形成最终版合同文本（纸质版需加盖“审核通过”章，电子版标注“最终版”）。
（五）合同签署与用印
签署准备：业务部门根据最终版合同准备签署文件（含合同正本、附件、授权委托书等），保证双方签字/盖章页完整、清晰。
用印申请：业务部门通过公司OA系统提交《合同用印申请表》，附《合同审核表》《提交登记表》及最终版合同，经部门负责人、法务负责人审批后，交至行政部门用印。
用印管理：行政部门核对用印材料与审批信息一致后，加盖公司合同专用章或公章（严禁盖部门章或财务章），并在《用印登记表》中记录用印日期、份数、经办人等信息。
（六）归档分类与存储
归档材料整理：合同签署完成后，业务部门收集以下材料，整理成“合同档案包”：
最终版合同正本（含所有附件，双方签字/盖章页齐全）；
《合同提交登记表》《合同审核表》《用印申请表》；
双方营业执照复印件、授权委托书（如有）；
合同谈判记录、修订版合同（如有）。
分类编号：行政部门根据合同类型、签订日期进行编号（编号规则：-合同类型-年份-序号，如“购-2024-001”），并在档案包封面标注编号、合同名称、签约方、签订日期。
电子与纸质归档：
电子档案：业务部门将扫描件（PDF格式，含所有材料）至公司合同管理系统，标注编号及关键词（如签约方、
文档评论（0）