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金融服务顾问合同（金融顾问协议）

甲方（服务对象）名称/姓名：________________________

身份证号/统一社会信用代码：________________________

地址：____________________________________________

联系方式：________________________________________

乙方（金融服务顾问）名称/姓名：________________________

身份证号/执业资格号：________________________

地址：____________________________________________

联系方式：________________________________________

鉴于甲方希望获得专业的金融服务咨询，乙方具有相应的金融服务咨询能力和资质，双方经平等协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意为甲方提供以下金融服务咨询：

（1）对甲方的财务状况进行初步分析和评估；

（2）协助甲方明确投资目标和风险承受能力；

（3）根据甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力，提供个性化的金融产品建议，包括但不限于股票、债券、基金、保险、信托等；

（4）为甲方构建和优化投资组合提供方案建议；

（5）根据甲方需求，提供定期的投资跟踪和咨询服务；

（6）为甲方提供与金融服务相关的其他咨询服务。

1.2服务范围：本协议项下的服务自____年____月____日起至____年____月____日止，为期____个月/年。服务方式为线上及线下结合，包括但不限于电话、邮件、会议、书面报告等形式。服务地点为甲方所在地或双方约定的其他地点。

第二条服务费用与支付方式

2.1服务费用：甲方同意按照以下方式向乙方支付服务费用：

（1）固定费用：甲方需向乙方支付固定服务费人民币____元整（￥____元）；

（2）按小时收费：甲方需向乙方支付每小时人民币____元整（￥____元），具体服务时间以双方确认的记录为准；

（3）按交易额比例收费：甲方通过乙方购买金融产品，需按照交易额的____%向乙方支付服务费。

2.2支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下账户：

开户行：________________________

户名：________________________

账号：________________________

2.3支付时间：

（1）固定费用：于本协议签订之日起____日内一次性支付；

（2）按小时收费：于每月____日结算上月服务费用；

（3）按交易额比例收费：于每次交易完成后____日内支付相应服务费。

2.4费用调整：如因国家政策变化、市场环境变化或其他不可归责于双方的原因导致本协议项下的服务费用需要调整，双方应协商一致，并签署书面补充协议。

第三条双方权利与义务

3.1乙方的权利与义务：

（1）乙方有权按照本协议约定收取服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、完整、准确的财务信息、投资目标、风险承受能力等资料，并有权对甲方提供的资料进行核实；

（3）乙方应遵守国家相关法律法规、金融行业监管规定和职业道德规范，以甲方的利益为先，提供独立、客观、专业的金融服务咨询；

（4）乙方应在约定的服务范围内，勤勉尽责地为甲方提供金融服务咨询，并按时完成服务内容；

（5）乙方应妥善保管甲方提供的资料和信息，并对在服务过程中获悉的甲方的商业秘密、个人隐私等承担保密义务；

（6）乙方应向甲方充分披露其与第三方的关系，以及可能影响独立性的任何利益冲突。

3.2甲方的权利与义务：

（1）甲方有权获得本协议约定的金融服务咨询；

（2）甲方有权要求乙方提供专业的、尽职的金融服务咨询，并有权了解乙方的资质和利益冲突情况；

（3）甲方应如实、完整地提供个人或企业的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，并配合乙方开展服务；

（4）甲方应按时足额支付本协议约定的服务费用；

（5）甲方应对自身提供的资料和信息的真实性、准确性、完整性负责。

第四条信息保密

4.1甲乙双方应对在合作过程中获悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息、个人隐私等保密信息承担保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法规另有规定或有权机关依法要求披露的除外。

4.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持