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投融资合作框架协议书范本

重要提示

本《投融资合作框架协议书范本》（以下简称“本范本”）旨在为潜在的投融资合作双方提供一份结构化的参考文件，以明确合作的初步意向、主要原则和基本框架。本范本仅为通用性指导，不构成任何法律意见或最终的法律承诺。

合作双方在正式签署任何具有法律约束力的文件前，均应仔细评估自身需求与风险，并咨询专业的法律顾问及财务顾问，根据具体合作情况对本范本内容进行修改、补充和完善。本范本中【】标注部分为待双方协商确定的内容，请根据实际情况填写或调整。

投融资合作框架协议书

甲方（通常为融资方）：【公司全称】

法定代表人/授权代表：【姓名】

注册地址：【详细地址】

联系方式：【电话/邮箱】

乙方（通常为投资方）：【公司全称/机构名称】

法定代表人/授权代表：【姓名】

注册地址/主要办公地址：【详细地址】

联系方式：【电话/邮箱】

（甲方与乙方以下单独称为“一方”，合称为“双方”）

鉴于：

1.甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的企业，主要从事【简述主营业务】业务，拥有【简述核心优势，如技术、市场、团队等】。

2.乙方是一家【简述投资方背景，如专业投资机构、战略投资者等】，拥有【简述投资方优势，如资金实力、行业资源、管理经验等】，并愿意在符合其投资策略的前提下，考虑对甲方进行投资。

3.双方本着平等互利、优势互补、共同发展的原则，经友好协商，就乙方对甲方进行潜在投资的相关事宜，达成如下框架性约定，以资共同遵守。

一、合作宗旨与目标

1.1合作宗旨：双方希望通过本次潜在的投融资合作，实现资源共享、优势互补，提升甲方的市场竞争力和持续发展能力，同时为乙方带来合理的投资回报。

1.2合作目标：乙方拟通过股权或其他双方认可的方式对甲方进行投资，支持甲方在【具体业务领域，如产品研发、市场拓展、产能扩大、团队建设等】方面的发展。

二、合作内容与范围

2.1投资标的：甲方【或其指定的控股子公司，如适用】的股权或其他合作权益。

2.2投资方向：双方初步同意，本次潜在投资的资金主要用于【例如：甲方核心技术的进一步研发与产业化、市场渠道的拓展、运营资金的补充等】，具体资金用途由双方在后续尽职调查完成后进一步协商确定。

2.3合作领域：双方同意在【例如：技术研发、市场推广、供应链整合、产业资源对接等】方面探讨更广泛的合作可能性，共同提升合作价值。

三、合作方式与期限

3.1合作方式：

（1）乙方拟以【股权投资/可转债/其他】方式对甲方进行投资。

（2）具体的投资金额、股权比例（或转股条件）、估值依据、支付方式等核心条款，由双方在本框架协议基础上，通过后续的尽职调查、商务谈判后，在正式的《投资协议》中予以明确。

3.2合作期限：

（1）本框架协议有效期为自双方签署之日起【】个月。在此期限内，双方应积极推进本协议项下合作事项的落实。

（2）若双方在上述有效期内就正式《投资协议》达成一致，则本框架协议的相关原则和精神将被正式《投资协议》所承继和细化；若有效期届满双方未能达成正式《投资协议》且未书面协商延长本框架协议有效期的，则本框架协议自动终止，但本协议第四条（保密条款）、第七条（争议解决）及第八条（其他）中具有独立性的条款除外。

四、保密条款

4.1任何一方对于在本框架协议谈判、履行过程中所获知的另一方的商业秘密（包括但不限于财务数据、技术信息、客户资源、商业计划、未公开的重大信息等）及本框架协议内容本身，均负有保密义务。

4.2未经信息提供方书面同意，接收方不得向任何第三方泄露上述保密信息，法律法规另有规定或为履行本协议之目的向各自的专业顾问（如律师、会计师、投资顾问）披露的除外，但接收方应确保其专业顾问同样遵守保密义务。

4.3本保密义务在本框架协议终止后【】年内持续有效。

五、排他性条款（可选）

5.1自本框架协议签署之日起至【】年【】月【】日（或本框架协议有效期届满之日）止，甲方承诺，在未事先书面通知乙方并获得乙方书面同意的情况下，不得与任何第三方就与本次潜在投资相同或相似的事宜进行任何形式的接触、谈判、磋商或签署任何具有约束力的文件。

5.2若因乙方原因导致双方未能在上述排他期内（或经双方书面同意延长的排他期内）就正式《投资协议》达成一致，则本排他性条款自动解除，甲方有权与其他第三方进行接触。

六、知识产权

6.1各方在合作前拥有的知识产权归各自所有。

6.2在本框架协议履行过程中，因特定合作事项共同研发或产生的新的知识产权，其归属及使用方式由双方另行协商并书面约定。

七、协议的变更、解除与终止

7.1对本框架协议的任何修改或补充，均须由双方签署书面文件后方能生效。

7.2除本协议另有约定外，未经双方协商一致，任何一方不得单方面解除本框架协议。

7.3本框架协议的终止不影响双