信息安全风险识别与防范手册.docVIP

信息安全风险识别与防范手册

一、应用场景与适用范围

本手册适用于各类组织在运营过程中涉及的信息安全管理活动，具体场景包括但不限于：

日常办公场景：员工使用终端设备处理敏感数据、访问内部系统、收发邮件时的风险识别；

系统开发场景：需求分析、编码测试、上线运维等阶段的安全风险把控；

数据管理场景：数据采集、存储、传输、销毁全生命周期的风险监测；

第三方合作场景：供应商接入、数据共享、服务外包等外部关联方的风险评估；

业务连续性场景：系统故障、自然灾害、恶意攻击等突发事件下的风险应对。

通过系统化的风险识别与防范，帮助组织降低信息安全事件发生概率，保障业务数据安全与运营稳定。

二、风险识别与评估操作流程

（一）风险识别准备阶段

组建专项小组

明确小组成员：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维人员、业务部门代表（如、*）、法务合规专员等，保证覆盖技术与业务全领域。

明确职责：IT人员负责技术风险排查，业务人员负责流程风险梳理，法务人员负责合规性审查。

制定识别范围与标准

确定识别范围：需覆盖的核心资产（如服务器、数据库、业务系统、终端设备）、关键流程（如用户认证、数据传输、权限管理）、外部环境（如供应链安全、合规政策更新）。

制定风险标准：参考《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2022），结合行业特性（如金融、医疗）细化风险分类（技术风险、管理风险、合规风险）。

收集基础信息

梳理资产清单：包括硬件设备型号、软件版本、数据类型（个人信息、商业秘密）、业务依赖关系等。

调研历史风险：回顾近1-3年发生的信息安全事件（如数据泄露、病毒感染），分析未解决或反复出现的问题。

（二）风险点梳理与分类

通过“访谈+检查+工具扫描”相结合的方式，全面识别潜在风险点，并按类别整理：

风险类别

常见风险点示例

技术风险

系统漏洞（未修复的高危漏洞）、弱口令、加密措施缺失、网络攻击（钓鱼、DDoS）、数据备份不完整

管理风险

权限分配不合理（如离职员工未回收权限）、安全制度未落地（如密码策略未执行）、员工安全意识薄弱

合规风险

未满足数据本地化要求、个人信息收集超范围、未履行安全事件告知义务

外部风险

供应商安全资质不足、第三方接口存在数据泄露风险、供应链中断导致的数据丢失

（三）风险评估与等级划分

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行评估，确定风险等级：

可能性评估（参考标准）

高：风险点在1年内很可能发生（如未部署防火墙的互联网服务器）；

中：风险点可能在1-3年内发生（如部分员工未定期更换密码）；

低：风险点发生概率极低（如已通过等保三级认证的核心系统）。

影响程度评估（参考标准）

严重：导致核心业务中断、大规模数据泄露、重大经济损失（如客户数据库被窃取）；

中等：影响部分业务功能、局部数据泄露、中等经济损失（如部门文件被未授权访问）；

轻微：对业务运行无显著影响、少量非敏感数据泄露、可忽略的经济损失。

风险等级判定

红色（重大风险）：可能性高+影响严重/中等；

橙色（较大风险）：可能性中+影响严重/可能性高+影响轻微；

黄色（一般风险）：可能性低+影响严重/可能性中+影响轻微；

蓝色（低风险）：可能性低+影响轻微。

三、防范措施实施操作流程

（一）制定防范策略

根据风险等级，针对性制定“技术加固+管理优化+合规整改”三位一体的防范策略：

风险等级

防范策略重点

红色

立即整改：优先级最高，需在7个工作日内完成措施落地，如漏洞修复、权限回收

橙色

限期整改：30个工作日内完成，如部署加密系统、完善安全制度

黄色

计划整改：纳入年度安全工作计划，如开展安全培训、优化备份机制

蓝色

持续监控：定期检查，无需专项整改，如日志审计、设备巡检

（二）措施执行与验证

明确责任分工

技术类措施：由IT部门（负责人*）牵头，制定技术实施方案（如漏洞修复计划、防火墙策略配置）；

管理类措施：由行政/人事部门（负责人*）牵头，修订制度文件（如《信息安全管理办法》）、组织培训；

合规类措施：由法务部门（负责人*）牵头，对照法规（如《数据安全法》《个人信息保护法》）制定整改清单。

分步实施措施

技术层面：

漏洞修复：使用漏洞扫描工具（如Nessus）定期扫描，高危漏洞需在24小时内临时缓解，7天内完成修复；

访问控制：实施“最小权限原则”，系统权限需经业务部门负责人*审批，离职员工权限在1个工作日内禁用；

数据加密：敏感数据（如证件号码号、银行卡号）在传输和存储时采用加密算法（如AES-256）。

管理层面：

制度建设：每年至少修订1次信息安全制度，新增业务时同步更新安全规范；

员工培训：新员工入职时开展信息安全培训（含钓鱼邮件识别、密码设置规范），在职员工每年至少1次复训；

应急演练：每半年组织1次安全事件应急演练（如数