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2025年基金从业《基金法律法规》精选习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个选项最符合题意）

1.根据我国《证券法》和《证券投资基金法》，基金行业协会的主要职责不包括（）。

A.制定和实施行业自律规则

B.组织开展行业人员的业务培训和教育

C.对基金销售活动进行日常监管

D.研究制定行业发展规划

2.下列关于基金份额发售的说法，错误的是（）。

A.基金管理人应当依法进行基金份额的发售

B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何单位和个人不得动用

C.基金份额的发售可以由基金管理人自行办理，也可以委托基金销售机构办理

D.基金管理人可以未取得基金销售牌照就委托销售机构进行基金份额发售

3.基金信息披露的“实质性原则”要求披露内容应当（）。

A.语言简洁、通俗易懂

B.真实、准确、完整、及时、公平

C.图文并茂、形式多样

D.重点突出、避免冗余

4.下列行为中，不属于基金管理人应当履行的信息披露义务的是（）。

A.定期披露基金招募说明书

B.在基金合同变更时进行披露

C.每日对基金资产进行估值并进行披露

D.在基金投资组合报告中披露基金持有的全部股票明细

5.基金从业人员张某，其配偶最近六个月内在其管理的基金投资了一只与张某基金管理业务相关的非公开募集基金，张某的行为（）。

A.符合规定，无需报告

B.不符合规定，属于利益冲突，应当回避或报告

C.不符合规定，属于利益输送，将受到纪律处分

D.符合规定，但需要向监管机构报备

6.下列关于基金财产的说法，正确的是（）。

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

B.基金财产可以用于向基金管理人或基金托管人提供担保

C.基金财产不属于基金份额持有人的财产

D.基金管理人可以根据需要将基金财产用于弥补其固有财产的损失

7.基金募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月

8.下列关于基金投资禁止行为的说法，错误的是（）。

A.基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人非法谋取利益

B.基金管理人不得运用基金财产进行承担无限责任的投资

C.基金管理人不得将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

D.基金管理人可以接受未在中国境内设立机构的境外机构委托的投资指令

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循（）原则，确保向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品。

A.公开透明

B.客户利益优先

C.收入最大化

D.公平公正

10.下列关于QDII基金的说法，错误的是（）。

A.QDII基金是指在中国境内设立，经中国证监会批准，在境内募集资金，投资于境外证券市场的基金

B.QDII基金投资境外证券市场，应当遵守境外证券市场的法律法规

C.QDII基金的资金可以通过银行跨境人民币业务通道进行投资

D.QDII基金的投资范围仅限于境外股票和债券

二、多项选择题（以下各题有两个或两个以上选项符合题意）

1.基金托管人的职责包括（）。

A.负责基金财产的保管

B.对基金管理人的投资运作进行监督

C.负责基金资产净值计算

D.办理与基金财产管理有关的信息披露事项

2.基金信息披露中，需要披露基金投资组合信息的情形包括（）。

A.基金合同生效后每季度结束后的15个工作日内

B.基金合同生效后每半年结束后的30个工作日内

C.基金年度报告中的基金投资组合报告

D.基金季度报告中的基金投资组合报告

3.基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的有（）。

A.向客户推荐与其风险承受能力相匹配的基金产品

B.收受客户或第三方给予的可能是影响其独立客观判断的利益或利益承诺

C.保守客户信息和基金商业秘密

D.向客户承诺投资收益

4.基金运作风险的主要表现形式包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律法规风险

5.下列关于基金份额持有人权利的说法，正确的有（）。

A.基金份额持有人