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基于非期望产出网络SBM模型的港口效率多维解析与提升策略研究

一、引言

1.1研究背景

在全球经济一体化的大背景下，国际贸易往来愈发频繁，港口作为海陆运输的关键节点，其地位愈发重要。据统计，全球货物贸易量的90%以上依赖海运完成，港口则承担了海运货物的装卸、转运及存储等核心业务。近年来，全球港口货物吞吐量持续增长，集装箱吞吐量也屡创新高，2023年全球港口货物吞吐量总计超过150亿吨，集装箱吞吐量达23亿标准箱。

港口效率直接影响着物流成本与运输时间，高效的港口运作能大幅降低物流成本，提升运输效率，增强区域经济的竞争力。在当今竞争激烈的全球市场环境下，港口效率的高低已成为决定区域经济发展的关键因素之一。以鹿特丹港为例，其凭借先进的设施与高效的运营管理，成为欧洲最重要的物流枢纽之一，有力推动了周边地区的经济发展。

然而，港口在运营过程中不可避免地会产生诸如废水、废气以及固体废弃物等非期望产出，这些污染物会对周边生态环境造成严重破坏。据相关研究表明，港口每年排放的废气中，二氧化硫、氮氧化物等污染物的含量颇高，对大气环境质量产生负面影响；港口产生的含油废水若未经有效处理直接排放，会对海洋生态系统造成极大危害，导致海洋生物多样性减少，渔业资源受损。在环境保护意识日益增强的今天，如何在提升港口效率的同时，有效控制非期望产出，实现港口的可持续发展，已成为全球港口业面临的重要课题。

1.2研究目的与意义

本研究旨在运用非期望产出网络SBM模型，对港口效率进行全面、科学的评价。通过构建该模型，将港口运营过程中的非期望产出纳入考量范围，以更准确地评估港口的真实效率水平，深入剖析影响港口效率的关键因素，为港口管理者提供针对性的决策依据。

对于港口运营企业而言，准确评估港口效率有助于其发现运营过程中的薄弱环节，从而优化资源配置，提高运营效率，降低运营成本，增强市场竞争力。例如，通过对投入产出指标的分析，企业可以合理调整人力、物力和财力的投入，避免资源的浪费和闲置，提高生产要素的利用效率。对于港口规划部门来说，本研究的结果能够为港口的规划与布局提供科学参考，使其在制定发展战略时充分考虑环境因素，实现港口的可持续发展。比如，在规划新的港口设施时，可以根据效率评价结果，选择更环保、更高效的技术和设备，减少对环境的影响。从宏观层面来看，研究港口效率对于促进区域经济的协调发展、推动国际贸易的繁荣以及实现全球可持续发展目标都具有重要意义。高效的港口能够带动相关产业的发展，创造更多的就业机会，促进区域经济的增长；同时，减少港口运营对环境的负面影响，有利于保护生态环境，实现经济与环境的和谐共生。

1.3国内外研究现状

在港口效率评价领域，国内外学者已进行了大量研究，提出了多种评价方法。早期的研究主要采用传统的单因素指标分析法，如通过计算港口的吞吐量、装卸效率等单一指标来评估港口效率，这种方法虽简单直观，但无法全面反映港口的综合效率。随着研究的深入，数据包络分析（DEA）方法逐渐成为主流。DEA方法无需预先设定生产函数的具体形式，能够有效处理多投入多产出问题，在港口效率评价中得到广泛应用。例如，Tongzon运用DEA模型分析了澳大利亚四个港口和其他12个国际港口的数据，指出部分港口存在码头泊位偏少、面积小等影响效率的问题。

为了克服传统DEA模型的局限性，如无法处理非期望产出以及对松弛变量的忽视等问题，学者们对DEA模型进行了改进和拓展。非期望产出网络SBM模型便是其中的重要成果之一。该模型不仅能将非期望产出纳入效率评价体系，还能有效处理网络结构下的生产过程，更符合港口运营的实际情况。王腾和吕靖通过非期望产出的SBM网络模型研究了环境污染产出对上海港口效率的影响，发现考虑非期望产出后，港口效率的评估结果更加真实可靠。

然而，目前的研究仍存在一些不足之处。一方面，部分研究在指标选取上缺乏全面性和科学性，未能充分考虑港口运营的各个环节以及非期望产出的多样性；另一方面，对于非期望产出网络SBM模型的应用，还需要进一步深入探讨其参数设置、模型优化等问题，以提高评价结果的准确性和可靠性。未来的研究趋势将朝着综合考虑多种因素、完善评价指标体系、优化评价模型以及加强实证研究等方向发展。

1.4研究内容与方法

本研究主要内容包括以下几个方面：首先，全面梳理港口效率评价的相关理论和方法，深入分析非期望产出网络SBM模型的原理、特点和优势，为后续研究奠定理论基础。其次，基于对港口运营实际情况的深入调研，科学选取投入产出指标，构建适用于港口效率评价的非期望产出网络SBM模型。然后，收集多个港口的实际运营数据，运用所构建的模型对这些港口的效率进行实证分析，对比不同港口的效率水平，分析其差异原因。最后，根据实证结果，提出针对