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证券从业资格考试—在线模拟考试题-基金6汇编

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.投资者风险

2.开放式基金份额净值的计算公式是什么？()

A.净资产总额/基金份额总数

B.净资产总额/基金份额面值

C.净资产总额/基金份额面值+基金管理费

D.净资产总额/基金份额面值-基金托管费

3.基金管理公司的主要职责不包括以下哪项？()

A.筹集资金

B.投资决策

C.基金估值

D.基金清算

4.下列哪个选项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的托管银行

D.基金的审计机构

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.拒绝执行，立即通知基金管理人

D.暂停执行，等待基金管理人的解释

6.以下哪项不属于基金销售机构的主要职责？()

A.基金产品的销售

B.基金投资者的教育

C.基金的投资决策

D.基金的日常管理

7.封闭式基金的交易时间是什么时候？()

A.每日交易时间

B.周一至周五非交易日

C.每月最后一个交易日

D.周一至周五交易时间

8.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金财务报表公告

D.基金管理人的薪酬信息

9.基金投资人在什么情况下可以赎回基金份额？()

A.基金成立后任何时候

B.基金封闭期结束后

C.基金清算时

D.基金管理人决定赎回

10.以下哪个选项不是基金管理人的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.监督基金投资运作

D.管理基金销售渠道

二、多选题(共5题)

11.基金投资中，以下哪些属于被动投资策略？()

A.指数基金

B.主动管理型基金

C.被动管理型基金

D.量化投资型基金

12.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的托管银行

D.基金的审计机构

E.基金的存续期限

13.基金管理人在基金运作过程中，以下哪些行为违反了基金职业道德规范？()

A.公平对待所有投资者

B.保守基金投资秘密

C.滥用职权谋取私利

D.主动披露基金投资组合

E.误导投资者

14.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些原则？()

A.公平竞争

B.诚信销售

C.风险提示

D.误导投资者

E.保护投资者利益

15.以下哪些情况会导致基金净值变动？()

A.市场行情波动

B.基金分红

C.基金份额赎回

D.基金管理费用

E.基金投资收益

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要职责包括基金的投资决策、基金份额的募集、基金资产的托管以及基金份额的登记等工作。

17.开放式基金的份额净值在基金每个工作日结束时都会进行计算并公告。

18.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的完整性、合理性和有效性。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当立即通知基金管理人。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的风险承受能力和投资目标。

四、判断题(共5题)

21.封闭式基金的基金份额在基金存续期间内不能赎回。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的薪酬水平与基金业绩无关。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于基金资产的保管和清算。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大基金的预期收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司对基金的投资决策和风险控制负有最终责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金投资组合的构成及其重要性。

27.基金托管人在基金运作中扮演的角色及其职责是什么？

28.解释基金管理人的合规管理职责，并说明其重要性。

29.什么是基金的市场风险？请举例说明。

30.基金销售人员在销售基金产品时，应遵循哪些原则？

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