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2025年数据安全自查报告

为落实《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规要求，切实保障公司数据安全，防范数据泄露、滥用等风险，我司于2025年3月至5月组织开展了全范围数据安全自查工作。本次自查覆盖公司总部及全国12个分支机构，涉及金融业务系统、客户关系管理（CRM）系统、供应链管理系统等17个核心业务系统，以及12个第三方合作平台的数据交互场景。现将自查情况报告如下：

一、自查组织与实施情况

为确保自查工作高效推进，公司成立了由分管信息安全的副总经理任组长，信息安全部、法务合规部、各业务线负责人为成员的专项工作组，制定《2025年度数据安全自查方案》，明确“全面覆盖、突出重点、边查边改”的工作原则。自查分为三个阶段：3月1日-3月15日为准备阶段，完成自查清单编制、工具调试及人员培训；3月16日-4月30日为实施阶段，通过系统扫描、人工核查、日志分析等方式开展现场检查；5月1日-5月31日为整改阶段，针对问题制定整改计划并跟踪落实。期间召开专项会议6次，组织跨部门协调会4次，确保自查工作与业务运营有序衔接。

二、数据资产全量梳理结果

通过自动化工具扫描结合人工核查，共梳理出公司数据资产目录4大类、12小类，具体包括：

1.用户数据：覆盖个人信息（姓名、身份证号、手机号、地址等）1200万条，金融交易数据（银行卡号、交易流水、征信授权记录）800万条，其中“身份证号”“银行卡号”被判定为核心敏感数据，“手机号”“地址”为重要敏感数据；

2.业务运营数据：包含供应链采购记录（供应商信息、采购金额、交货周期）50万条，产品研发数据（技术参数、测试报告）30万条，其中“供应商核心合作条款”“产品专利技术参数”被标记为核心敏感数据；

3.系统运行数据：服务器日志（访问记录、操作日志）、网络流量数据（API调用记录、端口连接信息）累计存储量达200TB，其中“超级管理员操作日志”“关键业务API调用记录”为核心敏感数据；

4.第三方共享数据：与支付平台、物流服务商、广告投放平台共享的用户脱敏信息（脱敏手机号、交易金额区间）300万条，合作协议中明确“仅用于交易验证/物流追踪/广告精准投放”，无超范围共享情况。

所有数据均标注存储位置（本地数据中心3个、阿里云/腾讯云等公有云平台2个、第三方合作方服务器4个）、责任部门（用户数据由客户服务部管理，业务运营数据由运营中心管理）及生命周期（用户数据保留期为业务终止后5年，运营数据保留期为3年），形成动态更新的数据资产台账。

三、数据安全风险评估与处置

通过渗透测试、漏洞扫描、威胁建模等方法，共识别数据安全风险点18个，其中高风险3个、中风险7个、低风险8个，具体处置情况如下：

高风险问题：

1.第三方数据接口权限未最小化：支付平台数据接口仍保留“查询用户完整银行卡号”权限（实际仅需“后四位”完成交易验证）。处置措施：5月10日前完成接口权限收缩，仅开放“脱敏银行卡号”查询功能，并与支付平台签署《数据接口权限变更确认函》；

2.核心数据库日志审计覆盖不全：财务数据库仅记录“增删改”操作，未记录“查询”操作。处置措施：5月15日前升级数据库审计系统（由DBAudit3.0升级至5.0），实现全操作类型（增/删/改/查）日志留存，日志保留期延长至1年；

3.老旧业务系统存在SQL注入风险：2018年上线的电商业务系统（未完成云迁移）经测试存在SQL注入漏洞。处置措施：5月20日前完成系统代码修复（注入点参数化处理），并同步启动系统迁移至私有云计划（预计2025年8月完成）。

中风险问题：

1.部分员工账号存在权限冗余：市场部5名员工账号仍保留“查看客户身份证号”权限（实际仅需“手机号”开展营销）。处置措施：5月5日前完成权限回收，执行“最小权限原则”，并同步更新《员工账号权限管理办法》；

2.数据脱敏规则不一致：客服系统与CRM系统对“手机号”的脱敏规则分别为“1381234”和“1381234”，存在部分信息泄露风险。处置措施：5月8日前统一脱敏规则为“前三位+四位星号+后四位”（如1381234），并对历史脱敏数据进行批量修正；

3.数据跨境传输未完成安全评估：与海外研发中心共享的“产品测试报告”涉及技术参数，未按《数据出境安全评估办法》要求完成评估。处置措施：5月25日前提交安全评估申请，同步梳理数据出境范围（仅含非核心技术参数），调整传输内容清单。

低风险问题：

主要集中在“终端设备未全部启用磁盘加密”（销售部门15台笔记本未启用BitLocker）、“部分临时账号未设置自动过期时间”（IT部3个临时运维账号）等，均已在5月31