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信息安全风险控制与管理规范

一、总则

1.1目的与依据

为规范组织信息安全风险的识别、评估、控制与管理过程，保障组织信息资产的机密性、完整性和可用性，降低信息安全事件发生的可能性及其造成的影响，依据国家相关法律法规及行业最佳实践，特制定本规范。本规范旨在为组织建立一套系统性、持续性的信息安全风险管理机制提供指导。

1.2适用范围

本规范适用于组织内所有部门及全体员工在开展业务活动、使用信息系统及处理各类信息资产过程中的信息安全风险管理行为。同时，亦对组织外部合作方在涉及组织信息资产交互时的相关行为具有约束和指导意义。

1.3基本原则

信息安全风险管理应遵循以下基本原则：

*风险导向：以风险评估结果为基础，优先处理高风险事项。

*预防为主：通过有效的控制措施，预防安全事件的发生。

*全员参与：信息安全是组织全体成员的共同责任，需各尽其责。

*持续改进：信息安全风险管理是一个动态过程，应根据内外部环境变化持续调整和优化。

*合规性：确保符合相关法律法规及合同义务的要求。

二、组织与职责

2.1组织架构

组织应建立健全信息安全风险管理组织架构，明确各级管理层及相关部门在信息安全风险管理中的职责。建议成立信息安全管理委员会（或类似跨部门协调机制），由组织高层领导牵头，统筹信息安全风险管理工作。

2.2职责分工

*决策层：负责审批信息安全战略、政策、风险承受度及重大风险处置方案。

*信息安全管理部门：作为信息安全风险管理的归口管理部门，负责组织风险评估、制定风险控制策略、监督控制措施的落实、开展安全意识培训等。

*业务部门：作为本部门信息安全的第一责任人，负责识别和报告本部门业务活动中的信息安全风险，落实相关风险控制措施，并配合信息安全管理部门的工作。

*IT部门：负责提供安全的IT基础设施和技术支持，实施技术层面的风险控制措施，如网络防护、系统加固等。

*全体员工：严格遵守信息安全相关规定，积极参与安全培训，提高安全意识，发现安全隐患或事件及时报告。

三、风险评估与管理

3.1风险评估流程

组织应定期或在发生重大变更（如系统上线、重大业务调整等）时，开展信息安全风险评估。风险评估流程包括：

*资产识别与分类：识别组织拥有或管理的关键信息资产，包括硬件、软件、数据、服务、人员等，并根据其价值（机密性、完整性、可用性要求）进行分类分级。

*威胁识别：识别可能对信息资产造成损害的潜在因素，如恶意代码、网络攻击、内部泄露、自然灾害等。

*脆弱性识别：识别信息资产本身存在的弱点或不足，如系统漏洞、配置不当、管理制度缺失、人员操作失误等。

*风险分析：结合威胁发生的可能性、脆弱性被利用的难易程度以及资产的重要性，分析安全事件发生的可能性及其潜在影响。

*风险评价：根据既定的风险等级划分标准，确定风险的等级，区分高、中、低风险。

3.2风险处理

根据风险评估结果，组织应选择适当的风险处理方式：

*风险规避：通过改变业务流程、停止某些高风险活动等方式，避免风险的发生。

*风险降低：采取技术或管理控制措施，降低威胁发生的可能性或减轻其造成的影响。

*风险转移：通过购买保险、外包给专业机构等方式，将部分或全部风险转移给第三方。

*风险接受：对于在可接受风险范围内的风险，在权衡成本效益后，决定不采取额外控制措施，但需持续监控。

3.3风险监控与审查

组织应建立风险监控机制，对已识别的风险及控制措施的有效性进行持续跟踪和审查。定期（如每年）对整体风险评估结果进行回顾和更新，确保风险状况与组织当前实际情况相符。

四、安全控制措施

4.1技术控制

*网络安全：部署防火墙、入侵检测/防御系统、网络隔离、安全接入控制、流量监控与审计等措施，保障网络边界和内部网络的安全。

*系统安全：强化操作系统、数据库系统等基础软件的安全配置，及时修补安全漏洞，安装防病毒软件，采用安全的身份认证机制（如多因素认证）。

*数据安全：对敏感数据进行分类分级管理，实施数据加密（传输加密、存储加密）、数据备份与恢复、数据防泄露（DLP）等措施，确保数据全生命周期安全。

*应用安全：在软件开发过程中融入安全开发生命周期（SDL）理念，进行安全需求分析、安全设计、安全编码和安全测试，上线前进行安全评估。

4.2管理控制

*策略与制度：制定和完善信息安全总体策略，并据此细化各项专项管理制度和操作规程，如访问控制policy、密码policy、数据管理制度、安全事件响应预案等。

*人员安全管理：规范人员录用、离岗、调岗等环节的安全管理，签署保密协议，定期开展背景审查（针对敏感岗位），加强安全意识和技能培训。

*物理与环境