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2025年证券期货基金业从业人员资格考试试题与参考答案
一、选择题
1.以下哪项不属于证券公司的主要业务范围？
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销业务
D.银行业务
参考答案：D
解析：证券公司的主要业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务等，但不包括银行业务。
2.以下哪个指标不是衡量基金业绩的常用指标？
A.净值增长率
B.基金份额净值
C.投资回报率
D.股息率
参考答案：D
解析：衡量基金业绩的常用指标包括净值增长率、基金份额净值、投资回报率等，而股息率是衡量股票投资回报的指标。
3.以下哪个不属于期货市场的功能？
A.价格发现
B.风险管理
C.投资收益
D.促进实体经济发展
参考答案：C
解析：期货市场的功能包括价格发现、风险管理、促进实体经济发展等，投资收益并非期货市场的主要功能。
4.以下哪个选项不是证券交易市场的参与者？
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券公司
D.保险公司
参考答案：D
解析：证券交易市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司等，保险公司并非证券交易市场的参与者。
二、判断题
1.证券投资顾问业务和证券资产管理业务均属于证券公司的业务范围。（）
参考答案：正确
解析：证券投资顾问业务和证券资产管理业务都是证券公司的业务范围，旨在为客户提供专业的投资建议和资产管理服务。
2.基金管理公司应当建立健全内部控制制度，确保基金的安全运作。（）
参考答案：正确
解析：基金管理公司应当建立健全内部控制制度，以防范风险，确保基金的安全运作。
3.期货市场的杠杆效应使得投资者可以以较小的资金参与较大规模的交易，从而提高投资收益。（）
参考答案：错误
解析：期货市场的杠杆效应确实可以使得投资者以较小的资金参与较大规模的交易，但同时也放大了投资风险，不能保证提高投资收益。
三、计算题
1.某基金A的基金份额净值为1.2元，投资者持有1000份，当天净值增长率为2%，求投资者当天获得的收益。
参考答案：投资者当天获得的收益为24元。
解析：投资者当天获得的收益=基金份额净值×净值增长率×持有份额
=1.2×2%×1000=24（元）
2.某期货合约的当前价格为100元，投资者预计价格上涨至120元，投资者持有10手合约，求投资者在该笔交易中的收益。
参考答案：投资者在该笔交易中的收益为2000元。
解析：投资者在该笔交易中的收益=（预计价格当前价格）×持有合约数×合约价值
=（120100）×10×100=2000（元）
四、问答题
1.简述证券公司开展证券经纪业务的程序。
参考答案：证券公司开展证券经纪业务的程序如下：
（1）客户开立证券账户；
（2）客户存入资金；
（3）客户下达交易指令；
（4）证券公司执行交易指令；
（5）交易结果确认；
（6）客户查询交易记录。
2.请阐述基金管理公司内部控制的主要内容。
参考答案：基金管理公司内部控制的主要内容包括：
（1）风险控制：建立健全风险管理体系，防范各类风险；
（2）资产隔离：确保基金资产与公司资产、其他基金资产相互隔离；
（3）投资决策：建立科学、合理的投资决策流程；
（4）交易执行：严格执行交易指令，确保交易安全、合规；
（5）信息披露：按照规定披露基金运作情况，保障投资者知情权；
（6）合规管理：建立健全合规管理制度，确保公司合规运作。
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