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2025年证券期货基金业从业人员资格热点题库及完整答案（历年练习题）
一、选择题
1.以下哪项不是证券公司设立子公司应当符合的条件？
A.具备健全的公司治理结构
B.具备与业务范围相适应的资本净额
C.具备与业务范围相适应的经营场所和设施
D.注册资本低于1亿元人民币
答案：D
解析：证券公司设立子公司，注册资本应当不低于1亿元人民币。
2.以下哪个不属于基金销售环节中的禁止行为？
A.向投资者提供虚假的投资建议
B.未按规定披露基金销售相关信息
C.基金销售人员持有基金销售业务相关资格证书
D.基金销售机构未按照规定进行投资者适当性管理
答案：C
解析：基金销售人员持有基金销售业务相关资格证书是基金销售环节的要求，而非禁止行为。
3.以下哪个不是期货公司从事资产管理业务应当具备的条件？
A.具备健全的公司治理结构
B.具备与业务范围相适应的注册资本
C.具备与业务范围相适应的从业人员
D.具备与业务范围相适应的财务状况
答案：D
解析：期货公司从事资产管理业务，应当具备健全的公司治理结构、与业务范围相适应的注册资本和从业人员。
4.以下哪个不属于证券公司应当披露的信息？
A.公司的财务状况
B.公司的董事、监事、高级管理人员
C.公司的业务范围
D.公司的员工福利
答案：D
解析：证券公司应当披露的信息包括公司的财务状况、董事、监事、高级管理人员和业务范围等。
二、判断题
1.证券公司可以将自有资金投资于本公司发行的证券。（错误）
解析：证券公司不得将自有资金投资于本公司发行的证券。
2.期货公司可以未经客户同意，将客户资产用于公司自身的业务。（错误）
解析：期货公司应当严格遵守客户资产隔离制度，不得未经客户同意将客户资产用于公司自身的业务。
3.基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险，但不需要提供投资建议。（错误）
解析：基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险，并提供投资建议。
4.证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。（正确）
三、案例分析题
1.甲公司是一家证券公司，拟设立一家子公司从事资产管理业务。以下关于甲公司设立子公司的说法，正确的是（）
A.甲公司应当具备健全的公司治理结构
B.甲公司应当具备与业务范围相适应的资本净额
C.甲公司应当具备与业务范围相适应的经营场所和设施
D.甲公司子公司的注册资本应当不低于5000万元人民币
答案：ABC
解析：证券公司设立子公司，应当具备健全的公司治理结构、与业务范围相适应的资本净额和经营场所、设施。子公司的注册资本应当不低于1亿元人民币。
2.乙公司是一家基金销售机构，以下关于乙公司销售基金的说法，正确的是（）
A.乙公司应当向投资者充分揭示投资风险
B.乙公司应当向投资者提供投资建议
C.乙公司应当建立健全投资者适当性管理制度
D.乙公司可以未经投资者同意，将投资者的资产用于其他业务
答案：ABC
解析：基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险，提供投资建议，建立健全投资者适当性管理制度。未经投资者同意，不得将投资者的资产用于其他业务。
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