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体系内部审核年度计划模板

引言

为确保本组织[可在此处填写体系名称，如：质量管理体系、环境管理体系等]的持续有效运行、符合预定目标及相关标准要求，并为体系的持续改进提供依据，特制定本年度内部审核计划。本计划旨在规范审核活动，明确审核重点，合理分配资源，确保审核工作有序、高效开展。

一、审核目的

1.评价本组织[体系名称]与所依据标准、法律法规及自身规定要求的符合性。

2.评价本组织[体系名称]运行的有效性及达成预期目标的程度。

3.识别[体系名称]运行中存在的问题和潜在改进机会，促进管理水平提升。

4.为[体系名称]的管理评审提供输入信息。

二、审核依据

1.[例如：ISO9001:2015质量管理体系要求]或其他适用的国际、国家或行业标准。

2.本组织的[体系名称]文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）。

3.适用的法律法规及其他要求。

4.客户合同（若有特定要求）。

5.以往的审核报告及纠正预防措施。

三、审核范围

本年度内部审核范围将覆盖[体系名称]所涉及的所有相关部门、过程及活动。具体包括但不限于：

*[例如：管理层、设计开发、采购、生产、销售、人力资源、设备管理、仓储物流、售后服务等部门]

*[例如：体系策划、资源管理、产品实现过程、测量分析与改进等关键过程]

*[例如：所有生产车间及办公场所]

注：可根据组织实际情况和年度管理重点，对各次审核的具体范围进行调整和细化。

四、审核频次与时间安排

1.年度总频次：计划本年度进行[]次集中式内部审核，或采用滚动式审核方式覆盖所有范围。

2.时间窗口：

*首次集中审核：计划于[]月进行，为期约[]天。

*第二次集中审核（如适用）：计划于[]月进行，为期约[]天。

*滚动审核：自[]月起至[]月，每月/每季度安排对特定部门/过程的审核，具体时间另行通知。

*追加审核/特殊审核：根据实际需要（如重大变更、客户投诉、重大不符合项等），适时安排。

五、审核组织与资源

1.审核策划与组织：由[例如：质量管理部/体系管理办公室]负责本计划的制定、修订、组织实施及协调工作。

2.审核组长：每次审核将指定一名具备资格和经验的审核组长，负责审核组的管理、审核计划的编制（针对单次审核）、审核实施及审核报告的编写。

3.审核员：从本组织内部审核员库中选取具备相应能力和公正性的审核员组成审核组。必要时，可聘请外部专家提供支持。

4.资源保障：组织应为审核活动提供必要的资源支持，包括但不限于审核员时间、交通、办公设施等，各相关部门应积极配合。

六、审核方法与技巧

1.文件审核：查阅相关的体系文件、记录、作业指导书等，确认其充分性、适宜性和有效性。

2.现场审核：通过与相关人员访谈、现场观察、过程验证、数据收集与分析等方式，获取客观证据。

3.抽样：审核将采用抽样的方法，抽样应具有代表性和随机性，样本量应根据审核范围和重要性确定。

4.沟通：审核过程中应保持与受审核部门的良好沟通，确保对审核发现的理解一致。

七、审核输出与报告

1.审核计划：每次审核前，由审核组长编制详细的“内部审核实施计划”，明确审核目的、范围、依据、日程、审核组成员及分工等。

2.审核检查表：审核员根据审核计划和相关文件要求，准备详细的审核检查表。

3.不符合报告：对审核中发现的不符合项，应开具“不符合项报告”，明确不符合事实、不符合条款、严重程度，并要求责任部门制定纠正措施和完成期限。

4.审核报告：每次审核结束后，审核组长应在规定期限内编制“内部审核报告”，内容包括：审核目的、范围、依据、日期、审核组成员、受审核部门、审核概况、主要审核发现（包括符合项和不符合项）、体系运行有效性评价、改进建议等。年度内所有审核完成后，可考虑编制年度审核总结报告。

八、不符合项的跟踪与验证

1.纠正措施：受审核部门针对不符合项，应分析原因，制定并实施纠正措施。

2.跟踪验证：审核组或指定人员负责对纠正措施的实施情况及有效性进行跟踪和验证，并记录验证结果。

3.关闭：纠正措施有效实施并验证合格后，该不符合项方可关闭。

九、保密要求

审核人员应对在审核过程中接触到的组织商业秘密、技术信息及个人信息等予以严格保密，不得向无关第三方泄露。

十、计划的评审与修订

本年度审核计划将提交[例如：管理者代表/体系负责人]审批。在执行过程中，若遇组织架构调整、体系文件重大变更、外部环境变化等情况，可对本计划进行必要的评审和修订，修订后的计划应重新履行审批手续。

附件（可选）

*附件1：年度内部审核日程总表（示例）

*附件2：内部审核实施计划（模板，单次审核用）

*附件3：内部审