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金融服务委托协议合同

鉴于委托人（以下简称“客户”）希望获得专业的金融服务，受托人（以下简称“机构”）愿意接受客户的委托，运用其专业知识和能力为客户提供金融服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：

“金融服务”是指机构根据客户的委托，运用专业知识为客户提供的投资管理、资产配置、财务规划、投资建议、交易执行等金融服务。

“委托人”是指本协议中委托机构提供金融服务的客户。

“受托人”是指本协议中接受客户委托提供金融服务的机构。

“投资目标”是指客户期望通过投资实现的目标。

“风险承受能力”是指客户能够承受的投资损失程度。

“服务期限”是指本协议约定的机构提供金融服务的期限。

“服务费用”是指机构根据本协议约定向客户收取的服务费用。

“保密信息”是指在本协议履行过程中，一方以书面、口头、电子或其他形式向另一方披露的，未公开的与对方有关的经济、技术、经营等方面的信息，包括但不限于客户的个人信息、财务状况、投资目标、机构的商业秘密等。

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第二条客户信息

客户的姓名/名称：________________________；

客户的地址：________________________；

客户的联系方式：________________________。

第三条机构信息

机构的名称：________________________；

机构的地址：________________________；

机构的联系方式：________________________；

机构的资质信息：________________________。

机构根据客户的委托，提供以下金融服务：

（一）投资管理；

（二）资产配置；

（三）财务规划；

（四）投资建议；

（五）交易执行。

机构提供金融服务的具体范围和权限由双方在本协议中进一步约定或根据客户的实际需求进行调整。

第四条客户的权利与义务

客户的权利：

（一）享有本协议约定的金融服务；

（二）有权了解机构提供的服务内容和服务标准；

（三）有权要求机构按照本协议约定履行义务；

（四）有权监督机构的行为，并对机构的行为提出意见和建议；

（五）有权根据本协议约定解除本协议。

客户的义务：

（一）向机构提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，并保证所提供信息的一致性；

（二）按照本协议约定支付服务费用；

（三）配合机构进行必要的尽职调查；

（四）遵守国家有关法律法规，不得利用机构提供的金融服务从事非法活动；

（五）遵守机构的相关规定和操作流程。

第五条机构的权利与义务

机构的权利：

（一）按照本协议约定收取服务费用；

（二）有权获取客户必要的个人信息和资料，以提供符合客户需求的金融服务；

（三）有权要求客户配合服务提供；

（四）有权拒绝提供不符合国家法律法规或本协议约定的服务。

机构的义务：

（一）按照本协议约定，勤勉尽责、审慎经营，为客户提供专业的金融服务；

（二）采取充分措施保护客户的利益，避免因机构的不当行为导致客户的损失；

（三）定期向客户提供服务报告，报告内容包括但不限于投资组合情况、投资业绩、风险状况等；

（四）对客户提供的保密信息承担保密义务，未经客户同意，不得泄露给任何第三方；

（五）遵守国家有关法律法规和行业规范，接受监管机构的监督。

第六条费用与支付

服务费用的计算方式：________________________；

服务费用的收费方式：________________________；

服务费用的支付时间：________________________；

服务费用的支付方式：________________________。

除服务费用外，机构可能收取的其他费用包括：________________________，具体收费标准及支付方式由双方另行约定。

第七条风险揭示与承担

机构应向客户充分揭示金融服务的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。客户确认已充分了解并理解金融服务的风险，并自行承担投资风险。

第八条保密条款

双方同意对在本协议履行过程中获得的对方的保密信息承担保密义务。未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、泄露或使用该保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。本保密义务在本协议终止后仍然有效。

第九条合同的变更与解除

（一）双方经协商一致，可以书面形式变更本协议的内容。

（二）发生下列情形之一，守约方有权书面通知违约方解除本协议：

1.违约方严重违反本协议约定，且在收到守约方书面通知后合理期限内仍未纠正的；

2.违约方进