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我国承认与执行外国判决互惠原则的存废之辩：基于国际司法合作与国家利益的考量

一、引言

1.1研究背景与意义

在经济全球化的时代背景下，跨国经济交往日益频繁，国际民商事活动呈现出前所未有的繁荣景象。随着跨国贸易、投资、金融等领域合作的不断深入，跨国民商事纠纷也随之增多。这些纠纷往往涉及不同国家的当事人、法律制度和司法体系，使得争议的解决变得复杂且多样化。在这种情况下，跨国民商事诉讼成为解决纠纷的重要途径之一，其数量也相应大幅增加。

当一国法院作出的民商事判决需要在另一国得到承认与执行时，就会面临诸多法律和实践问题。承认与执行外国判决是国际司法合作的重要内容，对于维护当事人的合法权益、促进国际民商事交往的顺利进行具有重要意义。然而，由于各国法律制度、司法理念和主权观念的差异，在承认与执行外国判决方面难以形成统一的国际规则。在缺乏统一国际公约的情况下，互惠原则作为承认与执行外国判决的一项重要依据，在国际司法实践中被广泛应用。

互惠原则在外国判决承认与执行领域的应用，旨在确保各国在司法协助方面保持平等和互利的关系。其核心内涵是，一国基于他国对本国判决的承认与执行，才给予他国判决相应的承认与执行待遇。这一原则体现了国家间在司法领域的相互尊重和对等对待，避免了一国单方面承担承认与执行外国判决的义务，有助于维护本国司法主权和法律秩序。然而，随着国际民商事交往的不断发展，互惠原则在实践中也暴露出一些问题。例如，各国对互惠原则的理解和适用标准不一，导致在具体案件中，外国判决能否得到承认与执行存在较大不确定性；一些国家过于严格地要求事实互惠，使得外国判决的承认与执行面临重重困难，影响了国际民商事纠纷的有效解决和国际司法合作的深入开展。

近年来，关于互惠原则存废的讨论日益激烈。一些学者和实务界人士认为，互惠原则在当今国际社会中已经成为阻碍外国判决承认与执行的障碍，应予以废除；而另一些人则主张，互惠原则仍然具有重要的价值和意义，在维护国家主权和利益、促进国际司法合作等方面发挥着不可替代的作用，不应轻易废除，而应通过改革和完善来更好地适应国际民商事交往的发展需求。在这样的背景下，深入研究我国承认与执行外国判决中互惠原则的存废问题具有重要的理论和现实意义。

从理论层面来看，对互惠原则存废问题的研究有助于深化对国际私法基本理论的认识。互惠原则作为国际私法中承认与执行外国判决的重要原则之一，其存废与否涉及到国际私法的价值取向、基本原则以及国家主权与国际合作之间的关系等诸多理论问题。通过对这一问题的深入探讨，可以进一步丰富和完善国际私法的理论体系，为解决国际民商事纠纷提供更坚实的理论基础。

从实践角度而言，明确互惠原则的存废对于我国司法实践具有重要的指导意义。在当前我国积极参与国际经济合作、不断推进“一带一路”倡议的背景下，越来越多的跨国民商事纠纷需要通过司法途径解决，外国判决在我国的承认与执行以及我国判决在外国的承认与执行问题日益凸显。合理确定互惠原则的地位和适用标准，有助于我国法院在处理相关案件时更加准确地把握法律尺度，提高司法效率，保障当事人的合法权益；同时，也有利于加强我国与其他国家在司法领域的合作与交流，营造良好的国际法治环境，促进我国对外开放的深入发展。

1.2研究方法与创新点

本研究将综合运用多种研究方法，以全面、深入地探讨我国承认与执行外国判决互惠原则之存废问题。

文献研究法：通过广泛查阅国内外相关的学术文献、法律法规、国际条约以及司法案例等资料，梳理互惠原则的起源、发展历程、理论基础和实践应用情况，了解国内外学者和实务界对互惠原则存废问题的不同观点和研究成果，为本文的研究提供坚实的理论基础和丰富的资料支持。

案例分析法：选取具有代表性的国内外承认与执行外国判决的案例，对其中涉及互惠原则适用的具体情况进行深入分析，探讨法院在判断互惠关系时的考量因素、适用标准以及存在的问题。通过案例分析，直观地展现互惠原则在实践中的应用效果，揭示其面临的困境和挑战，为提出针对性的解决方案提供实践依据。

比较研究法：对不同国家和地区在承认与执行外国判决中关于互惠原则的立法规定和司法实践进行比较研究，分析其异同点，总结有益的经验和做法。通过比较，借鉴其他国家和地区在互惠原则适用方面的成功经验，为我国完善相关制度提供参考和启示。

本研究的创新点主要体现在以下几个方面：

研究视角创新：以往关于互惠原则的研究多侧重于对其具体适用标准和改进措施的探讨，而对其存废问题的系统研究相对较少。本文从存废的角度出发，全面分析互惠原则在我国承认与执行外国判决中的价值与局限，为该领域的研究提供了一个新的视角。

综合分析创新：综合运用多学科知识，从国际私法、国际经济法、国际关系等多个学科角度对互惠原则存废问题进行分析，突破了传统研究仅从单一学科视角出发的局限性，使研究更加全面、深