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2025年证券从业《证券市场》模拟练习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确答案的字母填在题后的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.中国证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

3.下列不属于证券市场中介机构的是（）。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.证券登记结算公司

D.保险公司

4.证券发行人向不特定社会公众发行的证券称为（）。

A.认购证

B.认股证

C.公募证券

D.私募证券

5.下列关于证券发行分类的表述，错误的是（）。

A.按发行对象划分，可分为公募发行和私募发行

B.按发行方式划分，可分为直接发行和间接发行

C.按发行时间划分，可分为初发行和再发行

D.按证券性质划分，可分为股票发行和债券发行

6.我国《公司法》规定，股份有限公司发行新股，必须具备的条件之一是公司最近3年财务会计文件无虚假记载，并无其他重大违法行为。（）

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

7.证券承销是指证券公司依照协议协助证券发行人向投资者推销证券的行为，其基本类型不包括（）。

A.代销

B.包销

C.代购

D.承销团承销

8.证券公司依照《证券法》规定办理经纪业务，不得（）。

A.买卖股票

B.代理客户买卖股票

C.提供信息服务

D.从事证券资产管理业务

9.证券交易按交收期限划分，可分为（）。

A.现货交易和期货交易

B.股票交易和债券交易

C.现货交易和期权交易

D.股票交易和期货交易

10.目前，我国内地证券交易所在上海和（）。

A.深圳

B.广州

C.北京

D.杭州

11.证券交易所以（）为主要特征。

A.交易价格由供求关系决定

B.交易证券必须经过审核批准

C.交易时间固定且较短

D.交易对象仅限于特定投资者

12.证券交易的基本原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，属于（）业务。

A.经纪

B.投资银行

C.自营

D.资产管理

14.证券公司为客户买卖证券提供代销服务时，其收入主要来源于（）。

A.佣金

B.利息

C.担保金

D.服务费

15.证券交易中的“涨跌停板制度”是指（）。

A.证券交易价格只能上涨或下跌

B.证券交易价格在一个交易日内的涨跌幅度达到一定限制

C.证券交易价格只能下跌

D.证券交易价格只能上涨

16.证券交易中，买方和卖方在交易达成后，按照约定的时间进行证券和价款的收付的行为称为（）。

A.订立合同

B.交易申报

C.证券交收

D.结算

17.我国证券市场的结算制度是（）。

A.T+0结算

B.T+1结算

C.T+2结算

D.T+3结算

18.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的（）。

A.金融机构

B.事业单位

C.企业法人

D.监管机构

19.证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外接受客户委托或者进行经纪业务活动，这体现了证券经纪业务监管的（）原则。

A.客户适当性

B.信息披露

C.场所限制

D.风险控制

20.下列关于信息披露的表述，错误的是（）。

A.信息披露是证券市场诚信的基础

B.信息披露的主体是证券发行人

C.信息披露的内容仅限于财务信息

D.信息披露的方式包括公告、临时报告等

21.证券发行人未按照法定期限披露证券发行文件，或者披露的文件存在虚