招标代理公司内部监督管理制度.docxVIP

招标代理公司内部监督管理制度

第一章总则

第一条为规范公司招标代理行为，强化内部管理，确保招标代理活动的合法性、公正性、科学性和高效性，防范执业风险，保障国家利益、社会公共利益以及招标人和投标人的合法权益，提升公司核心竞争力和品牌声誉，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》及相关法律法规、行业规范，并结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有招标代理业务活动及参与招标代理业务的全体从业人员。公司各部门、各分支机构（若有）均须严格遵守本制度。

第三条内部监督管理工作应遵循以下原则：

（一）独立客观原则：监督工作应保持独立性，不受任何部门或个人的非法干预，以事实为依据，客观公正地开展。

（二）依法依规原则：监督活动必须严格遵守国家有关法律法规及公司内部规章制度。

（三）全过程覆盖原则：监督贯穿于招标代理业务的受理、招标文件编制、发售、开评标组织、中标通知书发出及后续服务等各个环节。

（四）预防与惩处相结合原则：注重事前预防、事中控制，对发现的违规行为及时纠正并严肃处理，防微杜渐。

（五）保密原则：监督人员应对在监督过程中知悉的商业秘密、招标信息及其他未公开信息严格保密。

第四条公司内部监督管理工作是公司治理的重要组成部分，旨在通过建立健全有效的监督机制，提升业务质量，确保廉洁从业，维护公司良好形象。

第二章监督机构与职责

第五条公司设立内部监督部门（或指定综合管理部门兼负监督职责，下同），作为内部监督管理的专职机构。内部监督部门直接对公司最高决策层（如总经理办公会或董事会）负责并报告工作。

第六条内部监督部门的主要职责包括：

（一）组织制定、修订和完善公司内部监督管理制度及相关工作细则。

（二）组织开展对公司招标代理业务全过程的监督检查。

（三）受理并调查处理有关招标代理业务的投诉、举报。

（四）对监督检查中发现的问题进行分析、汇总，提出整改意见和建议，并跟踪整改落实情况。

（五）对公司各部门及员工在招标代理业务中的履职行为、廉洁自律情况进行监督。

（六）定期向公司最高决策层提交内部监督工作报告。

（七）组织开展廉洁从业教育和内部监督培训。

（八）其他与内部监督管理相关的工作。

第七条内部监督部门工作人员应具备与其职责相适应的专业知识、业务能力和职业道德，忠于职守，廉洁奉公，客观公正。监督人员开展工作时，有权查阅相关文件、资料，询问相关人员，被监督部门和人员应予以配合，不得拒绝、阻挠或隐瞒。

第三章监督内容与范围

第八条对招标代理业务流程的监督：

（一）项目受理环节：是否对招标人的项目立项批复、资金来源证明等合规性文件进行了必要审查；委托代理合同的签订是否规范、完整，权利义务是否明确。

（二）招标文件编制与审核环节：招标文件的编制是否符合法律法规及相关政策要求；是否存在设置不合理门槛、歧视性条款或排他性条款；技术参数、评标标准和方法是否科学、合理、明确；招标文件的审核、会签程序是否规范执行。

（三）公告发布与潜在投标人邀请环节：招标公告（或资格预审公告）的发布媒介是否符合规定；公告内容是否真实、完整、准确；邀请招标的，邀请对象的产生方式是否合规。

（四）资格审查环节（若有）：资格审查委员会的组建是否符合规定；资格审查过程是否规范，标准是否统一，结果是否公正。

（五）开评标组织环节：开标程序是否合法合规；评标委员会的组建是否符合法定要求，专家抽取是否规范；评标现场纪律是否良好，评标过程是否独立、客观、公正；评标报告的编制是否规范、准确。

（六）中标及合同备案环节：中标候选人公示和中标结果公告的发布是否及时、规范；中标通知书的发出是否符合规定；协助招标人签订合同及合同备案（若有）是否及时。

（七）档案管理环节：招标项目档案资料的收集、整理、归档是否齐全、规范，保管是否安全，是否符合档案管理规定。

第九条对从业人员行为规范的监督：

（一）是否遵守国家法律法规及公司各项规章制度。

（二）是否恪守职业道德，廉洁自律，有无利用职务之便谋取不正当利益。

（三）是否存在与招标人、投标人或评标专家私下串通，损害国家利益或他人合法权益的行为。

（四）是否存在泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的行为。

（五）是否在工作中存在推诿扯皮、效率低下等情况。

第十条对公司内部管理制度执行情况的监督：

（一）业务操作规程的执行情况。

（二）质量控制体系的运行情况。

（三）廉洁从业规定的执行情况。

（四）保密制度的执行情况。

第十一条对客户反馈及投诉处理的监督：

（一）是否建立了有效的客户反馈机制。

（二）对收到的投诉、举报是否及时受理、调查和处理，并将结果告知相关方。

第四章监督方式与程序

第十二条内部监督可采取日常监督、专项检查、不定期抽查、重点督查等多种方式进行。

第