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基金从业基金法律法规复习题集第2090篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的法定代表人应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有基金从业资格

C.具有丰富的投资管理经验

D.以上都是

2.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审计基金财务会计报告

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的基本信息

C.基金的风险等级和预期收益

D.以上都是

4.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.以上都是

5.基金份额持有人大会的召集人是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

6.基金管理人应当如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.及时确认申购和赎回申请

B.在规定时间内完成申购和赎回

C.向投资者提供申购和赎回的确认书

D.以上都是

7.基金投资组合的披露频率是多少？()

A.每日披露

B.每周披露

C.每月披露

D.每季度披露

8.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

9.基金托管人违反基金合同约定，应当承担哪些责任？()

A.赔偿损失

B.支付违约金

C.被责令改正

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.虚假宣传

B.恶意竞争

C.强迫交易

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效率原则

C.遵法合规原则

D.价值投资原则

12.基金托管人应当对基金资产进行哪些监督？()

A.监督基金投资运作

B.监督基金资产的安全完整

C.监督基金管理人的合规性

D.监督基金份额的申购和赎回

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开披露基金信息

B.不得进行虚假宣传

C.不得进行不正当竞争

D.不得强迫投资者购买

14.基金合同终止的情形包括哪些？()

A.基金到期终止

B.基金管理人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C.基金托管人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.基金份额持有人大会决定终止基金合同

15.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.定期披露基金净值和份额信息

B.及时披露基金投资组合信息

C.定期披露基金财务会计报告

D.及时披露可能对基金份额持有人权益产生重大影响的信息

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人对基金管理人的经营活动承担何种责任？

17.基金托管人应当自收到基金管理人募集基金备案材料之日起多少个工作日内向中国证监会和中国人民银行备案？

18.基金销售机构销售基金产品时，应至少向投资者提供哪些文件？

19.基金份额持有人大会由基金份额持有人召集和主持，基金管理人可以委托的召集人应当具备的条件之一是？

20.基金投资组合信息披露中，基金管理人应当在每个工作日至少公告哪些信息？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以不按照合同约定向基金托管人支付基金管理费。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合信息披露中，基金管理人可以不披露基金投资组合的具体股票名称。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要内部执行，无需向外部披露。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决定，对所有基金份额持有人具有约束力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的信息披露义务？

27.基金托管人应当如何保障基金资产的安全完整？

28.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何进行投资者教育？

29.基金合同终止后，基金财产的处理方式是怎样的？

30.基金管理人在进行投资决策时，如何平衡风险与收益？

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