风险评估与应对措施计划表模板.docVIP

风险评估与应对措施计划表模板

一、适用场景与价值

二、操作流程详解

（一）风险识别：全面梳理潜在风险源

目标：通过多维度信息收集，识别可能影响目标实现的所有潜在风险。

操作步骤：

明确评估对象：清晰界定本次风险评估的范围（如“某新产品上市项目”“Q3季度销售目标达成”），避免范围模糊导致遗漏。

组织信息收集：

历史数据复盘：梳理同类项目/业务过往发生的问题（如延期、成本超支、客户投诉等），提取风险点；

专家访谈：邀请项目负责人、技术骨干、市场人员等关键角色，通过头脑风暴或德尔菲法，结合经验提出潜在风险；

流程节点拆解：将评估对象拆解为具体流程（如“产品研发”拆解为需求调研、设计、开发、测试、上线等环节），针对每个环节分析可能的风险（如需求变更频繁导致开发延期）。

风险初步分类：按性质将风险划分为市场风险（如竞品冲击、需求变化）、技术风险（如技术瓶颈、兼容性问题）、运营风险（如供应链中断、人员流失）、合规风险（如政策变动、资质缺失）、财务风险（如预算不足、回款延迟）等，便于后续管理。

（二）风险分析：量化评估风险影响程度

目标：分析风险发生的可能性及发生后对目标的负面影响，确定风险优先级。

操作步骤：

确定评估维度：

可能性：风险发生的概率（如“极低：≤10%”“低：10%-30%”“中：30%-60%”“高：60%-90%”“极高：≥90%”）；

影响程度：风险发生后对目标（如进度、成本、质量、安全等）的影响大小（如“轻微：影响较小，可快速恢复”“一般：造成部分延误或成本增加”“严重：导致目标严重偏离，需大幅调整”“灾难：目标无法实现，造成重大损失”）。

赋值与评分：

对每个识别出的风险，结合历史数据和专家判断，在“可能性”和“影响程度”维度上赋值（如可能性用1-5分表示，1分=极低，5分=极高；影响程度同理）；

计算风险值：风险值=可能性评分×影响程度评分（如可能性4分、影响程度5分，风险值=20，为高风险）。

风险等级划分：根据风险值区间定义风险等级（示例）：

高风险：风险值≥15（需立即处理）；

中风险：风险值8-14（需重点关注，制定应对措施）；

低风险：风险值≤7（可暂缓处理，定期监控）。

（三）应对措施制定：针对性制定解决方案

目标：根据风险等级和性质，制定可落地的应对策略，降低风险发生概率或影响程度。

操作步骤：

匹配应对策略：

规避：对高风险且无法有效降低的风险，调整计划或目标（如放弃进入政策限制区域）；

降低：采取措施减少风险发生概率或影响（如增加技术储备降低技术风险，建立备用供应链降低运营风险）；

转移：通过合作、保险等方式将风险部分转移（如将项目部分外包转移实施风险，购买财产险转移财务风险）；

接受：对低风险或应对成本过高的风险，预留应急资源，发生后直接处理（如小额预算超支从预备费中列支）。

细化措施内容：每个应对措施需明确具体动作、资源需求、完成标准（如“针对‘核心技术人员流失风险’，应对措施为：①Q3前完成核心技术岗位薪酬调研并调整，保证行业竞争力；②建立AB岗制度，关键岗位配置备选人员，每月组织交叉培训”）。

（四）计划落地与动态监控

目标：保证应对措施执行到位，并根据风险变化及时调整计划。

操作步骤：

明确责任与时间：为每个应对措施指定责任人（如“技术风险应对由研发经理*负责”）、完成时限（如“2024年9月30日前完成”）及所需资源（预算、人力、工具等）。

建立监控机制：

定期跟踪：按周/月召开风险评审会，检查措施执行进度（如“每周五17:00前，责任人提交措施完成情况说明”）；

动态评估：监控风险指标变化（如“供应链中断风险”需跟踪供应商交付准时率），若风险等级上升（如从中风险升至高风险），触发应急响应流程；

记录与更新：及时在模板中更新风险状态（如“处理中”“已关闭”“新增风险”），措施完成后评估效果，总结经验。

三、风险评估与应对措施计划表

风险编号

风险描述（具体场景+影响对象）

风险类别

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险值

风险等级

根本原因分析

应对措施（具体动作+资源需求）

责任人

完成时限

监控频率

当前状态

效果评估（完成后填写）

R001

新产品核心功能开发延期，导致上市计划推迟2个月

技术风险

4

5

20

高风险

技术难点预估不足，开发资源紧张

1.成立专项技术攻关小组，增加2名开发工程师；2.引入第三方技术顾问，每周召开技术难点研讨会；3.调整开发优先级，非核心功能延后上线

*

2024-10-31

每周1次

处理中

-

R002

关键原材料供应商产能不足，可能导致生产中断

运营风险

3

4

12

中风险

供应商单一，依赖度高

1.启动备用供应商筛选，3家候选供应商Q4前完成资质审核；2.与现有供应商签订产能保障协议，明确违约责任；3.调整生产