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武汉基金考试攻略及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构可以由（）选举产生。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证监会

2.以下不属于基金客户服务原则的是（）。

A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.利润优先原则

3.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人权益最大化

4.基金合同生效的条件之一是基金募集金额不少于（）。

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元

5.下列关于开放式基金申购赎回的说法，错误的是（）。

A.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购

B.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

C.开放式基金的申购赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

D.开放式基金的申购赎回遵循“金额申购，金额赎回”原则

6.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。

A.律师事务所B.会计师事务所C.资产评估机构D.税务师事务所

7.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1B.2C.3D.5

8.下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（）。

A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

B.对基金产品的风险评价，只能由基金销售机构的特定部门完成

C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

D.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

9.基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.人员素质

10.我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。

A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%

答案：1.C2.D3.D4.B5.D6.B7.B8.B9.D10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

2.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

3.基金的宣传推介材料包括（）。

A.公开出版资料

B.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料

C.海报、户外广告

D.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料

4.基金管理人的内部控制机制包括（）。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

5.基金信息披露的作用主要体现在（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能有效防止信息滥用

6.基金市场营销的特殊性包括（）。

A.规范性B.服务性C.专业性D.持续性

7.以下属于基金合同当事人的有（）。

A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构

8.开放式基金的非交易过户包括（）等方式。

A.继承B.司法强制执行C.捐赠D.赎回

9.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

10.基金财产不得用于（）等投资活动。

A.承销证券

B.向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除